交易认知的四大阶段（交易者要懂得规划）

——选择从事交易，实际上是自我的流放和迷失我们来到市场做交易，都希望以交易为生，现在小编就来说说关于交易认知的四大阶段?下面内容希望能帮助到你，我们来一起看看吧!

交易认知的四大阶段

——选择从事交易，实际上是自我的流放和迷失我们来到市场做交易，都希望以交易为生。

每个人在社会闯荡，莽莽苍苍的前半生都是匆匆的走过，更是缺乏规划、设计的人生。现实生活这样是可以的，闯世界、混生活，都是稀里糊涂的过来的。而交易则不同，交易和现实生活比不在于它的虚拟性，在于它远远高于现实生活的风险性。股市交易如此，期货交易也如此，而且高于股票数倍、乃至十倍。

每个人并不真正了解自己

选择从事交易，实际上是自我的流放和迷失。在交易中的你也许是个更纯粹的自己，但也一定是迷失的自我。

我们做交易的人都是很难理性、客观的看待自己，都认为自己才高八斗，在现实生活中自己怀才不遇，来到交易市场一展自己的才华。黄甦也是如此，从前在现实生活中赚了钱，就跑到了股票、期货市场，准备玩玩金融，靠钱生钱。结果和大家的命运是一样的悲催：让金融给玩了。仿佛一个懵懂未开的小孩捅马蜂窝，结果叫蜂拥而上的马蜂蜇了一个夸张的像仙人掌一般。交易市场就是一个人性的放大镜，每一个来做交易的人都是自以为是的，都认为自己卓尔不群、与众不同、出类拔萃。并高呼着“交易市场，我来了！”金融市场最大的特性就是可以呼唤人性的贪婪，每一个被贪婪奴役的人都会是形态扭曲的，他们因为自我的放大、膨胀，而藐视他人、藐视市场、藐视风险。但是往往还口不对心的唱道“敬畏市场”。敬畏市场你会一天到晚的交易不停，你会30%，乃至70%持仓？

我们也不得不承认交易本身是有着独具魅力的，不然也不会有许许多多的人如醉如痴的痴迷。交易者从事交易的过程，由初学、入门、上手、初创、东山再起、重创、反思、蛰伏、自知、资金管理、顺势而为……是一个自我认知、警醒、检点的过程。

什么是交易，交易就是一次自我的脱胎换骨，是自我的再认识。

如果有十个人，其中五个是自律者，他们中间只会有五个人从事交易，绝不会有六个人，多一个也不会。也就是说自律者是不会从事交易的。从事交易的都是不自律的，所以我们首先要在交易中学会自律，弥补上自律这一课。有一个上海的交易者和我讲：你的资金管理让人震撼，你一定栽过大跟头。我说你是一个非常精明的人，资金管理没有任何人传授给我，都是自悟的东西。我在市场损失的，是普通交易者难以想象和承受的。我在交易中彻底的认识了自己以后，也就诞生了我的资金管理理念。

如果一个交易者不被市场和风险鞭笞、撕扯得皮开肉、满目疮痍，他是不可能真正、正确的认识自己的。交易者只有在亏损中才可能认识自己，也才可能成长和成熟。有一个交易员在不请示的情况下，私自70%持仓做多锰硅、硅铁，最终造成20%的损失。我和他讲这20%的钱算是白扔了，如果是你的钱你会汲取一辈子的教训，因为这是他20年的薪水。

学会做一个笨人

交易中笨人和自以为是的人命运是截然不同的。就我们的所见而言，笨人学交易就是寻找确定性高的，把握性大的，简单而易于重复上手快的；只有自以为是的人才抱着十年磨一剑的心态，连篇累牍的学习波浪理论、技术形态、K线理论、技术指标、混沌交易法、分形交易法……最终自己会觉得狗屁不是。

前者我遇见过，十多年前我的一个朋友，他观察了一段时间的盘面和我讲每天期货闭市前的十五分钟，价格都会出现回调，基本上70%情形如此，我就做这种行情赚钱不也可以吗？我是一个笨人，何苦学习技术分析找罪受。从此他就在下午2:30分才看行情，2:45开始操作，持之以恒坚持不懈很多年。他总结说没有想到期货赚钱这么容易。他与这尾盘回调的行情也算是王八看绿豆或者各花入个眼。这样的人都是大智如愚的，貌似很笨，比起绝大多数自以为是的人是无比聪明的，情商很高。

这也是生活的逻辑告诉我们的，生活中许多人干着平凡的工作，有着稳定的收入，温饱有余，生活惬意。也有的人自视甚高，做起工作来眼高手低，弄来弄去高不成低不就，自己还是个不服输的性格，在生活、工作中拼命地挣扎、奋争，活得很累，自己也异常疲惫。实际上，对于交易者也一样，退一步海阔天空，把自己当成笨蛋学交易，人也舒坦、心更舒坦，行情好看、钱也好赚。

技术分析从来没有承诺能够赚钱

我问过许多人为什么学习技术分析？他们和我讲，你不学技术分析怎么知道开仓点位，不能开仓如何赚钱呀？等他技术分析学得学富五车了，我问他你赚到钱了吗？他摇摇头说：就像你说的，技术分析从来没有保证过学到的人可以赚钱。我又问他，有的人为什么没有学习技术分析却可以赚到钱？他说，看来学技术分析真的不是必须的。

这次俄国世界杯，我在克罗地亚小组赛战胜阿根廷后就说，克罗地亚肯定进四强。如果你懂得足球，你不需要高深的理论就可以阅读比赛：你看到莫德里奇和拉基蒂奇在中场的调度，攻可冲锋陷阵，守则一马当先。莫德里奇在球场给传球队员不断地指点传输方向，他的状态已经是出神入化、妙到巅毫，等于是一个上场的教练员兼队员。比利时能走到今天在于德布劳内和阿扎尔的爆发，小组赛我感到两个进攻核心不在状态，进入淘汰赛突然爆发了。我一定是能够看懂比赛的少数观众，这源自于40年的比赛观看，尽管足球是圆的，但是我可以准确地判断出谁能进四强，谁是本届的冠军。给华帝出主意“法国得冠退全款”的这位老道，可真是毁人不倦；本来是想借世界杯抛售积压产品，这次恐怕赔了夫人又折兵。如果交易者对行情也有这个看球的功力，赚钱就不难了。这个功力是训练可以得到的，不需要技术分析也可以做好期货。一根打狗棍是可以放好羊群的，你偏偏要学十八般武艺，背着一身的刀枪剑戟、斧钺钩叉，你不但放不好羊，自己都要累死了。这就是大多数自以为是交易者学习技术分析的现状。

我曾经介绍的不懂技术分析而能够持续30年盈利26%的交易大师玉华，他三十年从没有离开过大盘，以前没有互联网，他每天是起早贪黑到券商看屏幕，风雨无阻；以后有了互联网更是没有一天离开过大盘，看得眼睛和颈椎都很疲劳也在所不计，没有一日离开过盘面，几十年如一日，不是简简单单的痴迷、热爱能说得清楚的。

交易是朴实无华的，他不需要太多的装饰，太多的自以为是，太多的矫情与浮躁。你在交易之中可以看到，为什么赢家从来不谈论行情，因为交易是落实在操作上；而自以为是的人一天到晚谈论行情、技术分析的指标，像一只勤奋的百灵鸟，最终交易做得一塌糊涂。

每一个交易者该如何规划、设计和定位自己的交易未来是一个交易中的复杂的大问题，你不能说我是穷人的孩子没人管，野生也长的也活了半辈子。现实生活和交易不一样，你野生也长做交易会很快赔的一干二净。你从事交易可以不懂得技术分析，如果你不懂得交易理念、资金管理、风险控制、交易心理、交易策略、趋势研判，你迟早会被市场唾弃而弃之于荒野。

我们在几天前做多豆类品种，比如豆油、豆粕。中美贸易战开打，美豆加征关税，这将形成一个豆类行情“外松内紧”的局面，因为中国进口的减少，芝加哥大豆行情会低迷；中国对美豆加征关税，进口成本增加，国内价格会上涨。

——今天你的选择决定了未来的成长方向

今天克罗地亚进了世界杯决赛，我在他们战胜阿根廷就预言克罗地亚必进四强；在知道巴西和法国在一个分区时就指出克罗地亚和法国进入决赛，法国人时隔20年最终捧杯。我的预测肯定和技术分析无关，但和一个人的预见力有关。中国足球最强的时期不是米卢带领的国家队，而是苏永舜执教的年代，那支国家队虽然败给了新西兰，但是世界排名第25位，是迄今最高的排名。中国人上上下下都不懂足球，在韩国、日本联合举办的世界杯居然喊出了打赢一场比赛的口号，足协领导也不觉得牙碜。我想正确的提法是打进第一个世界杯进球。

预见力和技术分析无关，但是和交易关系极大。我在去年九月份建议交易员多沪镍，今年3月27日告诫他们不能做空了，要空翻多……他们不听，因为他们是技术分析高手，结果痴迷黑色系做得一塌糊涂；在4月上涨行情做了一个月空单；去年底交易员执意不按照我的计划做空白糖，最终导致亏损。在世界杯期间他们有押巴西捧杯的，有押阿根廷夺冠的，有押德国队蝉联的……就是不押法国队，认为法国队获胜属于小概率事件。他们问我为什么押克罗地亚和法国进决赛？我淡然一笑，你们没有这个预见力还敢做交易，而且是做期货的交易员！

预见力是一种对未来事物发展的研判能力，参与到交易中来的朋友要有一定的预见力，这远比技术分析重要。

怎么在交易中定位自己

所有的交易者对交易中自己的定位都是模糊的，甚至从来没有想过，没有这个概念。大家都抱有极为贪婪的想法：要一年百倍千倍；要垄断、统治期货市场……就是抱有这些痴心妄想的交易者，却从来没有想过在期货等交易市场如何定位自己。

几乎所有的人在开账户入金以后，就匆匆忙忙上手做起日内交易，恐怕耽误了发财时间和暴富的行情。每天兴致勃勃的扎在趋势的杂波里，以为自己将要入道，踏上正途，自己自鸣得意，暗暗窃喜。其实他只不过是居间人送给交易市场的祭品，他自己还主动地洗干净了脖子，等着挨宰。

一个来到交易市场的人，要有的思想准备就是：我是来亏钱的，而不是来赚钱的，多久能够不亏，取决于你自己的定位。黄甦见过一个做了三年期货的交易者没有自己的实盘账户，他和我讲自己模拟盘做中长线已经三年了，开始盈利有半年了，等稳定满一年就开户入金实盘交易。后来他实盘交易，出现了一些反复，因为“演习和实战”一定有本质区别，等他的实盘心理关度过后，就逐步稳定下来。赔赔赚赚，整体上没有亏损，这样的自我量力、能把握住自己的人在广大交易者中是凤毛麟角。

绝大多数交易者来到市场就是重仓的做日内短线，还美其名曰：做短线风险好控制。然后不断地止损，交易10笔，错了7笔，还以为自己打了平手。做短线的交易者就是这个特点，争强好胜、好大喜功，太想赚钱了，导致自己的意识错位，报喜不报忧，每一次少有的盈利被他的潜意识无限的放大了。我见过一个交易者90%的交易是亏损的，他却和我讲基本平手。可见在市场的交易者很难客观、合理、公正评价自己的交易行为的。

一定要从模拟开始

我们来看，在市场上2‰的赢家，他们中绝大多数是做中长线和大趋势交易的；绝大多数亏损的交易者是做短线的日内交易，最多也就是隔夜。好了，你该怎么办？你要是足够的聪明，或者足够的呆板、木讷，你就应该放弃日内、炒短，着手在中长线、大趋势这条交易路上发展、定位自己。

如果你是一个期货小白，最好做一到两年的模拟交易，逐步在三年内过渡到实盘交易。绝大多数人的成长历程往往是相反的，在初学阶段真金白银的干，隋珠弹雀终有尽时。等自己稍微上路入道已经赔的一干二净了，不得不开个模拟账户来打发时光。绝大多数交易者都是在初学阶段赔光资金的，等明白一点资金管理、风险控制、交易策略、交易心理、趋势交易，已经是悔之晚矣。

交易之初不是学习赚钱，而是学习保住本金。怎么能保住本金而不损失，这是许多老手、交易员也很难做到的。赢家没有必要考虑保住本金，因为亏损了，下次交易他可以赚回来，能否确切赚回也不一定；即便是赢家也会有持续半年的亏损，因为有时很长时间没有他可以把握或属于他的行情。初学者要想保住本金，唯一的方法就是长期的、严格的、规范的用模拟账户自我强化训练和提高。

这里有两个词组要解释给大家，一个是模拟账户与实盘，这个大家不会有歧义。另外一个就是实盘与虚盘，这个许多人不了解。这里说的实盘是没有杠杆的，1:1交易；虚盘是指带有杠杆的，比如外汇1:400,400倍杠杆；再比如商品期货是1:10,10倍杠杆。国际上气象指数期货有20000倍杠杆。要注意此虚盘非彼虚盘。

尽快度过技术分析痴迷期

我们都知道人类的思维是因果律式的，也就是认识论之决定论（又称拉普拉斯信条）。行情是混沌的，这是目前大家都认同的，而靠决定论思维研发的技术分析理论对于混沌市场是南辕北辙了，是无能为力的。技术分析仅是提供给交易者观察行情的视角，这个很重要。我们看世界杯比赛的犯规，不同的机位摄像记录的结果是截然不同的，要参照几个不同机位的摄像才可以准确确定是不是构成犯规。这也是不同技术分析理论在交易中的作用所在。

精明的交易者一般懂得审视、怀疑技术分析，但是绝大多数交易者都有一段技术分析痴迷期，短的要三五年，长的要几十年。这部分痴迷技术分析的交易者是越痴迷赔得越惨。你在书中学习技术分析，即便书中的图例给了你肯定的答案，你在交易中可以看到、注意到给出否定答案的情况会比肯定的还要多，大多数理论发明者为了推销、肯定自己的理论都在“不遗余力的做着以偏概全的工作”，努力的去误导读者。

K线理论的组合形态告诉你豆油1809合约行情会上涨，你就笃信了，但是在天胶行情中出现这种形态却是下跌，你不得不感叹“交易的世界变化太快”。其实，技术分析的每一种理论都是没有确定性可言的，更不是放之四海而皆准的。今年上半年你用它研判行情成功率高一点，下半年失败的概率却大了很多。我劝大家只是把技术分析理论当成看行情的不同角度，而非答案。

为什么绝大多数交易者痴迷技术分析而都在赔钱？为什么不同的交易者运用同样的技术分析命运却截然不同？说明决定交易成败的从来不是技术分析，也从来不取决技术分析，决定交易成败的必有远远高于技术分析的其他所在。

——作为一个合格与称职的交易者，要确立理念意识和趋势精神

我们的人生可能是没有规划和设计，浮皮潦草的走过来的，没耽误成长和吃吃喝喝。而从事交易作为一个交易者就不能误打误撞的滋蔓、野生野长了。　　

如果你没有一个准确、专业、科学、合理的规划你很难在交易行业中立足。初涉交易的人很容易拿起计算器，计算着：今年上半年我翻上10倍，下半年就是百倍……三年后就是巴菲特，三年下来，你一定是一贫如洗，叫市场折腾的一干二净；也有的人同样拿着计算器，每年50%增长，依靠复利的力量希望自己是20年之后的亿万富翁，目标可期而现实，但是每年50%谈何容易……如果你知道交易市场的人都比你不傻，你就懂得这个市场的钱非常难赚。

在交易中无论设计自己做短线交易者，或者中长线、大趋势交易者，你面临的问题都是会被市场无情的洗劫。短线亏损的快一些，中长线经得住煎熬，大趋势说着容易做起来很难。你会说，那怎么是好？交易的人生就无法规划和设计了吗？不是，情况恰恰相反，交易的生涯必须要规范、合理、科学的设计。

理念意识和趋势精神

交易者的成长像我们普通人启蒙发育一样，在成长之初就一定要给他注入科学、合理、规范的交易的灵魂。这个灵魂是什么？就是理念意识和趋势精神。在他发育、萌芽阶段必须有人及时给其注入，这样的交易者成长起来才叫入门纯正，而现实的情况恰恰相反。99.8%的交易者赔钱和他们交易启蒙有很大关系，绝大多数人在启蒙阶段的问题决定了他们失败的命运。　　

什么是理念？理念与观念相关联，上升到理性高度的观念才叫“理念”。人都是先有意念，然后正确、理性的意念成为了观念，观念再去观一观、理一理，方成为理念。有几个交易者在进入市场之初懂得交易的钱是最难赚的，交易市场赚钱要远远难于现实经济生活？没有，大家都认为自己才高八斗，就是来交易领域统一市场的。如果一个交易者没有自省能力、不懂得反思，一味地误打误撞，其交易来交易去会和理念一点边际都不沾。

交易者在涉交易之初就要懂得、确认、建立理念意识和趋势精神，其实99.8%的交易者在被市场打得落花流水、落荒而逃的驱逐出市场之时也没有搞懂、搞明白。比如什么是资金管理？大家一定有所了解。那么什么是空仓？大家就只懂得字面上的含义，这既是思维狭隘的表现，也是源于不懂理念意识。就交易而言，空仓首先是一种交易行为和模式，其次空仓是资金管理的核心部分。99.8%的交易者造成亏钱的核心问题是交易理念的缺失，没有形成理念意识。

比如说“身体是革命人生的本钱”，这句话大家都听说过，但都没有意识到、理解深，几乎在现实生活中99.8%的人都在年轻时透支、挥霍着这个身体本钱。以为自己处在日出东方(股吧)的上升期，抽烟、酗酒、宵夜派对、胡吃海塞、声色犬马、通宵达旦……颇似日间交易者的频繁交易状态；等到年纪大了，日薄西山、气息奄奄了，不得不花钱保命、续命，这时候才懂得一点点人生的理念，这时候生命的本钱已经是风烛残年了，像亏钱的交易者最终债台高筑、巨亏爆仓、离家出走之时才想起资金管理的理念，想到空仓也是交易，而且是核心的交易行为，为时已晚。空仓也是交易是指你账户金银充足之时，你囊中羞涩、举步维艰，空仓就是穷困潦倒的象征，而不是交易了。

　你可以毫不在乎的炫耀，你是一个日内交易者，你是做短线交易的，信手拈来就是一个涨停板。你可能引以为自豪，我觉得这个没有什么，黄甦见过一个江苏的交易者，每天都可以赚5%，各大私募公司争相招募他，在猎头公司也是大名鼎鼎的有一号，最终在配资牛市还不是一败涂地、身败名裂了。　　

在交易的世界没有趋势精神是无法生存的，你可能会苟且十年、二十年，但是绝对到不了三十年。我们都知道羊群效应，在羊群效应中一般人肯定不是领头羊，你也许仅是只尾羊，但一个有趋势精神的交易者在羊群效应中所要做的，既不是头羊，也不是尾羊，而要做这羊群效应中的狼。你没有这样的抱负，只会重仓日内操作就是枉来交易世界一回。日内重仓频繁交易谁都会，99.8%亏损的交易者都是这么操作的，这也是痴迷的苦苦寻求被扫地出门之道。

没有理念意识和趋势精神的交易者，无论你是财团也好，机构也罢；是黑色私募还是阳光私募；全都是市场的菜，只有具备这精神的交易者才是交易市场的炒勺，那么行情是什么？行情就是做菜的熊熊燃烧的炉火。

　趋势精神是什么，是交易的侠肝义胆；而重仓日内频繁交易是什么，是鸡鸣狗盗之徒所为。趋势精神者所做之行情都是气壮山河的重峦叠嶂和一望无际的林莽，趋势操作为大胸襟、大视野者所为。在交易者的交易人生的规划设计中，无论你是要做兼职的交易者，还是专职的交易者；无论你是做10年的规划，还是30年的规划；你必须要求自己恪守趋势精神。比如你是30岁的交易者，你要到60岁退休，你就要懂得在这30年交易生涯中怎么去定位自己，规划交易生涯，设计好交易手法。　　

现在从事交易的年轻人基本上大家都还有30年的交易生涯，就这30年，股市会有4回左右的牛市，期货市场依据不同的交易品种会有更多的牛市，你如农产品牛市、贵金属牛市、能源牛市。你要懂得自己在交易中，是为了趋势而存在的，要具备趋势精神，这是一个有远大抱负的交易者的定位。其次，你要规划自己的交易人生去做4回左右的趋势化操作，让自己的现实人生和交易人生都呈现出趋势来。第三，交易手法的设计也要忠实于趋势操作，短线重仓频繁交易属于鼠目寸光，是在消耗和挥霍着生命。

交易彷如人生

做交易的人，你接受了趋势精神，确定了理念意识，交易生涯一定是圆满的。你没有确立做一个鼠目寸光的鸡鸣狗盗之徒，交易生涯会异常的纠结和悲催。有一个交易员和我讲上个月只睡了几天的踏实觉。我和他讲：明确的告诉你不能沽空，你偏要空。30次试单你错了27次。睡不踏实是应该的。在我对他的指令中，明确的讲要空仓休整几个星期，最终不但不空仓，反而小止损的轻仓频繁试单，积小亏为巨亏。　　

趋势精神就是叫一个人要胸怀宽广、气宇轩昂、畅想辽阔、处之泰然，每天纠纠结结、一筹莫展、惊慌失措、手忙脚乱的炒短人生也不会有一个开阔的、大格局的境界。在交易的世界多大的胸襟赚多大的钱，大家都听说过财不入急门这句话，说的就是人要有趋势精神，懂得交易生涯的规划设计，而不是在行情面前着急忙慌的忙来忙去。准确地讲一个具备理念意识和趋势精神的交易者，只要执行资金管理的去轻仓做中长线，一定会有一个交易的圆满结局。

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