双螺旋属于什么法（智库双螺旋法是什么）

本文为《中国科学院院刊》编辑部整理改编自《智库研究的双螺旋结构》（2020年第7期）、《促进智库研究的“六个转变”》（2021年第10期）、《智库双螺旋法的“十个关键问题”》（2022年第2期）

智库研究作为最重要的智库产品，集中体现了智库的能力和水平，是智库发挥影响力的关键载体。智库研究既区别于以探索未知、发现规律为目标的学术研究，也区别于以服务于工商管理决策、具有显著营利性的现代咨询业研究。智库研究的对象不是单一维度的问题，而是涉及经济、社会、环境、科技、医疗、教育、安全等多学科、多领域、多维度的复杂而现实的决策问题，其影响往往广泛而深远。因此，智库研究的重要性及其研究对象的复杂性也决定了关于智库研究规律、逻辑和范式的探索，研究方法和工具的开发，以及研究组织模式的创新等都至关重要，从而保证智库研究的客观性、专业性、独立性、科学性。

目前，国际和国内的智库研究领域已经出现了一些成熟的智库研究方法，如德尔菲法、技术预见方法等。然而，智库研究范式还远未成形，具有系统性的方法体系依然缺乏，基于共识性范式的学术共同体尚未形成，这必然限制智库研究的科学化和专业化程度，进而影响其咨政建言的能力水平和影响力。

为此，基于大量长期智库研究实践经验，在对智库研究基本逻辑体系的系统思考和智库研究方法创新的基础上，通过反复归纳和演绎，对智库研究的范式进行深入思考和研究，潘教峰研究员提出了智库研究的双螺旋结构（又称为智库双螺旋法），构成对智库研究范式的实践探索。以下对智库双螺旋法的主要内容及意义进行详细阐述，并从智库研究本源出发，围绕智库双螺旋法的“十个关键问题”展开研讨。

1 智库双螺旋法的主要内容

智库双螺旋法在智库研究的问题导向、证据导向和科学导向的内在要求下，包含“过程融合法”和“逻辑层次法”2个循环迭代的螺旋结构，该双螺旋均始于研究问题，终于解决方案，形成外循环和内循环的整体体系（图1）。其中，外循环是指从整体角度分析智库研究的“解析—融合—还原”过程，以及智库研究的知识层根基；内循环包括基于“收集数据—揭示信息—综合研判—形成方案”（DIIS）的过程融合法和基于“机理分析—影响分析—政策分析—形成方案”（MIPS）的逻辑层次法，由此构成“双螺旋”，分别从研究环节和研究逻辑角度描述智库研究的循环迭代、螺旋上升过程。

图1 智库研究的双螺旋结构

智库双螺旋法的外循环

面对复杂而影响重大的智库问题，如何开展智库研究，以及把握智库研究的整体逻辑显得尤为重要。智库研究的整体开展实际上遵循“解析—融合—还原”的过程逻辑，即智库研究双螺旋结构的外循环。智库研究需要体现出对真知的追寻和对实践的指导，要在学术界和实务界（如政界、商业界、媒体等）之间承担沟通、转译、反馈的作用，才能为政策制定提供切实可行的咨询建议。为实现这一目标，需要坚持“问题导向、科学导向、证据导向”，需要从“解析—融合—还原”的过程对智库问题进行解析，将其分解为一系列子问题，然后结合各类知识对子问题进行融合研究，最后进行综合还原，提出解决问题的方案，这是智库研究的整体逻辑，构成智库研究双螺旋结构的外循环。

从外循环可以看出，针对智库问题的研究具有完整的“解析—融合—还原”过程阶段，但对于如何实现外循环的3个阶段，以及如何解决智库问题并形成相应的方案，则需要依据智库研究双螺旋结构的内循环开展研究，即侧重研究环节的DIIS过程融合法和侧重研究逻辑的MIPS逻辑层次法。

智库双螺旋法的内循环——DIIS过程融合法

潘教峰研究员基于长期的科技战略研究和重大规划研究经验，系统归纳智库研究问题的一般性思路，从研究环节角度提出了智库DIIS理论方法。实际上，DIIS理论方法起源于对智库研究全过程的思考与概括，为智库研究提供了综合性的研究思路和一般性的研究流程，形成了一种多层面、综合性的研究方法。因此，DIIS理论方法也可称为“过程融合法”，即对于一个完整的智库研究过程，首先要围绕所研究的问题全面收集各类相关数据（data）；然后进行专业化的挖掘、整理、分析，形成客观的认知（information）；再引入相关专家学者的智慧对这些认知进行综合研判（intelligence），得到新认识、新框架、新思路；最后在问题导向、证据导向和科学导向下提出解决方案或政策建议（solution）。

DIIS主要是从研究环节角度出发，将智库研究分解为收集数据、揭示信息、综合研判、形成方案4个环节，体现了一种既具有流程规范又需要循环迭代的研究过程，即内循环的左旋。

智库双螺旋法的内循环——MIPS逻辑层次法

智库研究是对研究问题进行系统认知和预见、预判的分析过程：从研究内容和逻辑角度来看，既需要认知现象及其规律，又需要对具体现象的影响进行分析和测度；既需要对于已有政策进行研究，又需要提出未来可使用的政策工具和解决方案。这样多层次、多维度的系统性研究需要包含机理分析、影响分析、政策分析、形成方案4个必要的逻辑层次和研究内容。首先是机理分析（mechanism analysis），认识事物本体及其自身规律；其次是影响分析（impact analysis），理清事物本体和外部的相互关系，分析事物对其他方面产生的影响；再次是政策分析（policy analysis），探讨对事物进行人为干预或政策调节后产生的政策效果；最后在上述分析的基础上，形成智库问题的解决方案或政策建议（solution）。这一研究思路可以概括为智库研究的MIPS逻辑层次法，MIPS将智库研究基本逻辑体系中智库研究“怎样做”的问题进一步深化和结构化，为智库研究提供更富实践性和操作性的思路。

MIPS主要是从研究逻辑角度出发，将智库研究分解为机理分析、影响分析、政策分析、形成方案4个层次，体现了一种既符合认知逻辑又需要循环迭代的研究过程，即内循环的右旋。

DIIS与MIPS的内部耦合关系

在智库研究的双螺旋结构中，不仅外循环的“解析—融合—还原”遵循智库研究的“问题导向、证据导向、科学导向”，其内循环的DIIS和MIPS也以智库研究的3个导向为重要指引。DIIS的第一环节层（收集数据）和MIPS的第一逻辑层（机理分析）都需要从智库问题分解形成的子问题集出发，全面收集相关资料、科学知识、经验等数据——充分体现了智库研究的问题导向。在DIIS和MIPS形成方案的过程中，要保证数据真实、信息客观、研判专业以及解决方案的严谨可靠，能提供有说服力的客观事实、科学证据和数据支撑——充分体现了智库研究的证据导向。在基于DIIS的4个环节层和MIPS的4个逻辑层的具体研究中，不仅每一环节层或逻辑层的研究都要采用科学的研究方法和工具，而且在整个研究中都要结合收集的资料、科学知识、实践经验开展交叉融合研究——充分体现了智库研究的科学导向。

在智库研究的双螺旋结构中，“过程融合法”（DIIS）是基于研究过程对智库研究进行划分，侧重于研究环节；而“逻辑层次法”（MIPS）是基于研究内涵对智库研究进行划分，侧重于研究逻辑。然而，“过程融合法”（DIIS）和“逻辑层次法”（MIPS）并不是相互割裂、独立的，而是具有紧密的耦合关系，相互融合、叠加、循环、迭代，从而形成智库研究的高度交叉融合特征。

智库双螺旋法的时空域概念

智库研究问题的提出往往是基于把握现实、预测未来，从而服务决策的目标，而在这一过程中，基于历史视角的分析必不可少。智库研究与学术研究的区别之一在于学术研究是基于现象和规律的探索，而智库研究是为了解决实际问题，这就更加需要立足历史、把握现实、预测未来，这也构成了智库研究贯通历史、现实和未来的时空域的概念。如何把握现实情况和规律，以及对未来进行预测预判，从而形成决策建议，是智库研究的重要工作。

2 智库双螺旋法的价值意义

国内外很多智库机构及其研究成果高度依赖个人的智慧与经验。囿于个人的智慧能力、知识结构、实践经验的有限性和局限性，国内外的很多智库研究仍然多是经验式、零散式、随机式、静态、偏学术性、学科单一的。随着政策领域面临的问题愈加复杂而交汇，政策产生的影响更加广泛而深远，这样的研究现状逐渐不能满足科学决策的需要。

从全球来看，以美国兰德公司为代表的综合性智库十分重视方法创新，以方法、技术、工具的研发为解决公共政策和战略问题提供有力支撑，这也代表着智库科学化发展的趋势；但总体而言，这样的综合性智库仍然较少。智库研究需要从经验式向科学化转变，从零散式向系统性转变，从随机式向规范性转变，从偏学术型向学术实践型转变，从静态向稳态转变，从学科单一向融合贯通转变。智库双螺旋法为促进智库研究实现上述“六个转变”提供了一种有效的理论、方法、路径和解答。以下将通过分析智库研究的现状和问题，阐述智库研究“六个转变”的内涵，从理论上分析智库双螺旋法对促进智库研究“六个转变”的意义价值和具体路径。

促进智库研究从经验式向科学化转变

受到智库的组织特征和根本属性的影响，现有的智库研究往往高度依赖研究者和专家的个人经验，未能有效运用已有的知识体系，科学性不够强。智库双螺旋法将智库研究视为一门科学，将科学性深刻贯穿于其研究导向、研究哲学、研究过程、研究逻辑之中。

1. 智库双螺旋法强调问题导向、证据导向、科学导向，是研究方法科学化的集中体现。

2. 智库双螺旋法的外循环强调“解析问题—融合研究—还原问题”，这一大逻辑既体现了还原论的思想，也体现了演生论的思想，是智库双螺旋法的研究哲学和科学思想的体现。

3. 智库双螺旋法的内循环充分体现了科学性。

促进智库研究从零散式向系统性转变

长期以来，来自不同研究机构、多学科背景的学者和团队根据决策部门的需求，以承担任务的方式，开展了丰富多样的研究，为决策提供多元化的视角和方案。这样多样化、多元化的智库研究的主题相对零散分散，任务的部署交叉重复，研究力量和团队缺乏长期性和稳定性，系统性、整体性、建制化不足。智库双螺旋法本质上是一套对智库问题的系统解决方法，旨在加强智库研究的系统性。这种系统性体现在“始于研究问题，终于解决方案”的系统性，从研究过程到研究内涵的系统性，从数据研究到专家研判的系统性，以及从机理探索到政策设计的系统性。

促进智库研究从随机式向规范性转变

我国智库建设走向专业化和高质量发展的过程，也是智库研究从随机式走向规范性的过程。普遍存在的高度依赖个人经验、学术力量、已有学科方法的智库研究，其问题分析、理论路径、方法选择、成果形式也必然体现出随机性的特征。智库双螺旋法为提升智库研究的过程、逻辑、要素、组织、成果等方面的规范性提供了全方位、综合性的方法和途径。这种规范性具体体现在研究方法、研究组织和研究成果等方面。

促进智库研究从偏学术型向学术实践型转变

我国的智库学者大多分布在高校、科研院所及直属于决策部门的研究型机构，尤其是高校中从事智库研究的学者通常以学科建设、人才培养、学术研究为主业，在此基础上发挥一部分的咨政作用和功能。这样的学者构成决定了我国已有的智库研究大多数偏学术型，距离决策实践还有较长的距离。

2013年，党的十八届三中全会决定“加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”，我国开始探索建设专业化的智库力量，服务于党和国家决策，以提高国家治理体系和治理能力现代化水平。这也意味着智库研究更需要与现实问题对接，与决策需求对接，需要不断加强实践性、操作性。智库双螺旋法通过对学术研究和智库实践的关系的深刻认识，用可操作性的方法，打通学术与实践，实现从偏学术型向学术实践型的转变。

促进智库研究从静态向稳态转变

大多数智库研究服务于解决现实问题，通常局限于现实场景；然而，智库研究所支撑的政策制定会在更长的时间内产生作用。同时，政策制定也需要考虑过去的社会现实状况及以往政策的延续性。因此，智库研究需要立足历史、把握现实、预测未来，将立足于现实场景的静态研究转变为连续贯通历史、现实和未来的稳态研究。

促进智库研究从学科单一向融合贯通转变

智库研究问题涉及经济、社会、科技、政治、环境、民生等多重领域，因而其所涵盖的学科领域也跨越自然科学、工程技术科学、人文社会科学等。智库研究需要突破以往单一学科领域的研究，而转变为融合贯通的研究，这既体现在学科基础和知识领域上的融合，也体现在从学术理论到决策的智库研究创新链上的贯通。

3 智库双螺旋法的“十个关键问题”

智库双螺旋法不仅为智库问题研究提供了更富操作性的思路，而且为促进智库研究实现“六个转变”转变提供了方法路径，这“六个转变”也让我们认识到推动智库研究的科学化发展变得日益重要。从智库双螺旋法的时空域来看，智库研究是贯通历史、现实和未来的研究，在实际操作中需要进行未来情景分析、把握不确定因素、开展政策模拟分析、综合主客观判断、进行循环论证迭代等。

为了促进智库研究的科学化，加强智库双螺旋法的可操作性，更好地驾驭复杂的智库问题，提出智库双螺旋法的“十个关键问题”。

其中，关键问题一“智库问题的解析”是开启智库问题研究的第一步。面对经济社会未来发展的不确定性和复杂性，需要开展关键问题二“智库问题牵引下的情景分析”、关键问题三“智库问题研究的不确定性分析”、关键问题四“智库问题研究的政策模拟分析”。在具体研究过程中，需要循环迭代，定性定量结合，实现研究过程与研究逻辑的契合，并引入新的技术手段，因此需要开展关键问题五“智库研究的循环迭代”、关键问题六“DIIS与MIPS的耦合关系”、关键问题七“人机结合的智库问题研究支持系统”、关键问题八“客观分析与主观判断的结合”。智库研究中专家的作用极其重要，关键问题九“智库研究的专家组织与管理”是智库研究的重要工作。成果质量是智库生存的生命线，因此将“智库产品质量管理”作为关键问题十。“十个关键问题”涉及智库双螺旋法的各个环节，并具有相应的时空域特征。

整体来看，这“十个关键问题”不仅是智库双螺旋法的重要问题，更是关乎智库研究质量的本质和核心问题。“十个关键问题”是智库双螺旋法的又一创新、深化和发展，使智库双螺旋法在“外循环”、DIIS 过程融合法和 MIPS 逻辑层次法的基础上进一步拓展，促进方法体系的更加完备、深刻和立体化。“十个关键问题”为智库理论方法研究提出问题、指出方向。这需要国内外智库同行共同研究探讨，并在智库研究实践中解决这些关键问题；同时，开发方法工具，探究规律，创新理论，解决智库科学化发展中的关键理论方法问题。随着“十个关键问题”的解决，将为智库双螺旋法提供更加具体的方法集和工具集，使得智库研究更富操作性、规范性和科学性。

4 小结

从科技发展的历史看，在人类的认识和改造客观世界的过程中逐渐分离出了科学、技术、工程等不同的知识技术系统。从智库的角度来看，智库研究所面向的研究对象更是极其复杂，需要与之相适应的研究方法的创新和范式的构建。智库双螺旋法以现有知识体系为根基，强调问题导向、证据导向、科学导向，为智库研究走向智库科学提供动力。

智库双螺旋法强调在研究过程和研究内涵上的分析操作方法的开发，纳入情景分析、不确定分析等决策科学的分析工具，揭示了不断研发智库技术的必要性。智库双螺旋法也为承担不同规模的智库研究任务提供研究选题、组织、实施、评价的方法，为简单的智库任务走向系统性，有组织的智库工程开辟了条件。因而，智库双螺旋法为智库研究走向智库科学、研发智库技术、形成智库工程提供了范式的创新。

智库作为自然科学和社会科学在面向决策时高度融合的产物，其本身就是一门需要不断学习的大学问，其研究问题的尺度、涉及领域的跨度、前瞻方向的远度和洞悉发展的深度都令人叹为观止，其会聚的实证科学、政策科学和新兴科学的种类之繁多也让人惊叹不已。只有不断探究智库研究规律，发展新的智库理论方法，构建智库研究范式，以高水平的学术研究、以科学的方法工具支撑智库研究，才能形成有创新性、科学性的智库成果。

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