安全生产标准化管理体系8个要素（安全生产标准化管理体系管控工作要求和技术资料清单）

序号

管理要素

负责单位

负责人

资料收集

一

理念目标和矿长安全承诺

综合办

矿长

二

组织机构

综合办

矿长

三

安全生产责任制及安全管理制度

综合办

矿长

四

从业人员素质

综合办

五

安全风险分级管控

安全部

六

事故隐患排查治理

安全部

七

质

持续改进

项目

内容

序号

资料清单

说明

一、安全生产理念

理念

内容

1

安全生产理念文件

2

理念手册

3

理念牌板

在明显地方设置

4

安全文化手册

理念

贯彻

1

制度文件

2

落实记录

3

修订记录

4

公示照片

5

宣贯照片

记录、照片、视频录像

理念

落实

1

安全文化手册

2

班会学习记录

二、安全生产目标

制度

1

安全生产目标管理制度

目标

内容

1

往年安全生产目标

2

当年安全生产目标

3

企业总体生产经营目标

4

煤矿生产能力核定批复报告

5

安全生产目标考核细则

目标

执行

1

安全生产配档表和各层级实施意见

2

目标工作任务执行情况记录

目标考核

1

安全生产目标的工作任务配档表

2

煤矿安全生产目标考核细则

3

矿及各单位季度考核统计分析报告

4

年度安全目标考核方案

5

年度考核记录

6

考核绩效奖惩

三、矿长安全承诺

公示承诺

1

矿长安全承诺制度

承诺内容15个保证

2

矿长签署安全承诺书

3

安全承诺公示牌板

行人井口

兑现

4

相关的各种文件、工作记录

考核

1

矿长年度述职报告

2

矿长年度工作报告

3

职工代表评议结果

4

矿长年度绩效考核结果

项目

内容

序号

资料清单

说明

一、机制

内容

1

煤矿安全办公会议机制

2

会议记录和会议记要

办公会照片或视频

二、职责部门

制度

1

煤矿部门分工职责文件、考核细则

目标

内容

2

部门履行职责资料、履行职责工作记录

3

考核记录、奖惩文件及记录

4

查安全安全管理物化成果

1. 安全生产规章制度；
2. 安全生产管理措施的督促落实记录
3. “三违”行为制止和纠正记录；
4. 考核记录、奖惩文件及记录

5

查安全理念目标、安全承诺物化成果

（1）安全生产规章制度；

1. 安全生产管理措施的督促落实记录
2. “三违”行为制止和纠正记录；

考核记录、奖惩文件及记录

目标

执行

1

安全生产配档表和各层级实施意见

2

目标工作任务执行情况记录

目标考核

1

安全生产目标的工作任务配档表

2

煤矿安全生产目标考核细则

3

矿及各单位季度考核统计分析报告

4

年度安全目标考核方案

5

年度考核记录

6

考核绩效奖惩

三、矿长安全承诺

公示承诺

1

矿长安全承诺制度

承诺内容15个保证

2

矿长签署安全承诺书

3

安全承诺公示牌板

行人井口

兑现

4

相关的各种文件、工作记录

考核

1

矿长年度述职报告

2

矿长年度工作报告

3

职工代表评议结果

4

矿长年度绩效考核结果

项目

内容

序号

资料清单

说明

一、安全生产责任制

制度建立

1

煤矿矿长（法人代表、实际控制人）有效文件

红头文件

2

煤矿安全生产责任制行文

红头文件

3

煤矿安全生产责任制汇编（会审签字表）

4

各级单位的安全生产责任制

5

部门和固定岗位安全生产责任制牌板

岗位位置上墙

6

各岗位的安全生产责任制台卡或胸卡

7

全员安全生产责任制汇编

制度考核

1

安全生产责任制考核方案

2

安全生产责任制绩效考核记录

二、安全管理制度

制度要求内容

1

制度管理办法

2

安全生产管理制度发布文件

3

安全生产管理制度汇编

4

安全生产制度的执行考核记录

培训

1

安全生产年度培训计划

2

安全生产培训教案、课件、签到表、试卷、成绩单、培训照片或视频

制度执行

1

各部门、科室、工队、班组制度执行记录

2

各岗位制度执行记录

监督

1

违反制度处罚措施和责任追究办法

以红头文件形式下发

2

违反制度奖惩记录

内容

序号

资料清单

说明

一、人员配备及准入

矿长安全生产管理人员

1

任命或聘用文件（红头文件）

五职矿长、各副总工程师资料要求齐全、一致。

2

个人档案

3

学历证书、身份证

4

安全生产知识管理能力考核合格证明

5

个人工作经历

专业技术人员度

1

任命或聘用文件（红头文件）

2

个人档案

3

个人工作经历

4

安全生产知识管理能力考核合格证明

5

注册安全工程师资格证书（新培训上岗人员按《煤矿安全培训》（92号令）要求学历）

特种作业人员

1

个人档案

2

特种作业人员管理制度

3

特种作业人员管理台账

4

培训合格证明或相关学历

5

特种作业人员操作证

爆破工持涉爆有效证件

其他从业人员

1

个人档案

2

其他负责人、其他管理人员任命聘用文件

3

人员台账（花名册）

4

培训合格证明

5

新上岗人员实习合格证明

6

师徒合同及师徒鉴定资料

7

工人师傅技能证书、工作简历

二、安全培训

基础保障

1

煤矿安全培训制度正式文件

或其他具有权威载体形式

2

煤矿安全培训管理制度汇编

3

制度执行记录和考核记录

4

教师档案、花名册

（包括专兼职教师）

5

专兼职教师的安全资格培训证书

6

教育场所、设备、设施装备等台账

8

外委培训协议书或培训记录等资料

9

外委培训机构的资质资料

10

培训费用提取文件

（或制度相关规定）

11

财务部门的费用提取证据性资料

12

全矿上年度工资总额，本年度和上年度全矿培训经费提取台账

13

煤矿费用支出证据资料

财务凭证

组织实施

1

年度培训需求调查或上级计划

2

《煤矿年度安全培训计划》正式文件

3

培训计划下发到位发放表、签收单

4

培训计划、实施进度材料

5

安全技能提升培训计划

未完成计划的理由说明材料

6

全矿人员花名册（台账）

7

培训档案

8

外委施工人员名单

9

年度培训计划、教学计划

培训资料

10

教学教学课程表、教师日志

11

教案或课件

12

全矿安全培训记录

13

“七新”针对性专项培训管理制度

“七新“新法规.标准.规程.工艺.技术.设备.材料

14

“七新”培训资料、计划、通知、对象、课程表、内容、教案、考勤表、考试、培训小结

15

矿长接受培训职业病危害防治培训资质证件

16

职业病危害管理人员接受职业病危害防治培训的证件

17

新工人入矿的职业病危害防治培训证据资料

18

接尘接毒在役职工职业病危害防治培训证据。

19

职业病防治培训计划、通知、对象、课程表、内容、教案、考勤表、考试、培训小结

20

班组长任命或聘任文件

21

班组长花名册、证书

22

在役、拟提任班组长培训安排

23

班组长培训计划、通知、对象、课程表、内容、教材、课程表、考勤表、考试、培训小结。

24

班组长安全技能提升培训计划及培训资料

培训档案

25

档案目录或索引

26

归档记录

27

借阅记录

28

销毁记录

29

培训档案管理制度

30

安全存放管理台账

31

日常管理记录

三、班组安全建设

制度建设

1

制度发放的文件

2

制度汇编

3

班会记录

4

交接班记录

5

学习记录

6

班务公开资料

7

民主活动记录

8

安全绩效考核记录

组织建设

1

群众监督员聘任文件

2

群众监督员管理台账

3

群众监督员工作记录

4

群众监督员考核资料

5

矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性文件

6

优秀班组和优秀班组长原始记录表格资料

7

优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑奖资料

8

矿对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性文件

9

班组长台账

10

班组长选聘资料

11

班组长培养资料

12

班组长个人业绩资料

13

班组长考评资料

15

煤矿对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件

15

“四项权利”实施的证据性资料

现场

管理

1

班会工作机制的制度性规定

2

班组会议记录

3

岗位作业流程图

4

班组安全确认清单

5

班会和安全确认照片和视频资料

6

交接班记录

7

现场交接班记录台账

8

矿领导带班现场交接班地点记录

9

生产单位班组的现场交接班记录

10

辅助单位班组的现场交接班记录

11

调度班组现场交接班记录

12

采掘作业规程

13

采掘正规循环作业资料

14

岗位操作规范

15

巡回检查和工作质量检查制度

16

班级工程质量检查、验收相关记录（报表）

四、不安全行为管理

制度建立

1

煤矿员工不安全行为监督管理机构成立文件

2

员工不安全行为监督管理制度

3

煤矿岗位安全行为标准

4

不安全行为管理办法

5

制度执行记录、考核记录

行为管控

1

员工不安全行为年度分析报告

2

员工不安全行为监督管理工作原始记录

3

年度不安全行为台账或清单

4

不安全行为风险管控措施

5

不安全行为（含“三违”行为界定标准

6

年度不安全行为台账或清单

7

帮教模式与办法

8

帮教培训资料

9

帮教合格考核鉴定资料

10

区队行为观察记录、

11

统计分析报告

12

行为主管部门回访记录

13

回访表格

台账

14

煤矿不安全行为台账或清单

项目

内容

序

号

资料清单

说明

一、工作机制

职责分工

1

安全风险分级管控工作责任体系文件

。

2

安全风险分级管控领导机构和工作文件

3

安全风险分级管控工作部门成员及分工职责

4

安全风险分级管控体系和机构人员的培训学习记录及学习笔记

5

煤矿领导层、管理层关于风险分级管控考试试卷及成绩记录

制度建设

1

组织制定下列制度并发文

(1)安全风险分级管控例会制度

(2)安全风险分级管控宣传教育培训制度

(3)安全风险分级管控年度辨识评估制度

(4)安全风险分级管控专项辨识工作制度

(5)煤矿重大安全风险公告制度

(6)重大风险区域作业人数上限管理制度

(7)领导带班下井及安全监督检查管理制度

(8)安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

(9)安全风险分级管控辨识评估范围和辨识方法确定制度

(10)安全风险分级管控工作流程制度

(11)安全风险分级管控工作方案制定制度

(12)安全风险分级管控辨识评估报告审核制度

(13)安全风险分级管控信息化管理制度

(14)安全风险分级管控档案管理制度

(15)安全风险分级管控责任追究制度和奖惩制度

2

辨识方法和评估技术汇编

3

工作流程（图表、牌板）

二、安全风险辨识评估

年度辨识评估

1

年度辨识评估的工作方案

2

年度辨识评估的原始记录

3

年度辨识评估报告

4

风险清单及分级管控措施

5

年度辨识评估报告评审结论

6

年度辨识评估结果应用

(1)年度安全生产工作重点

(2)年度生产计划

(3)灾害预防和处理计划

(4)应急救援预案

(5)安全培训计划

(6)安全费用提取与使用计划

7

《重大安全风险管控方案》

8

矿井初步设计

9

矿井安全专篇

10

采掘工平面图、井上下对照图

11

矿井安全1号文（安全规划）

12

矿长安全办公会议记要

专项辨识评估

1

年度生产、采掘计划图表、井上下对照图

2

一年的地质说明书及采掘工程图

3

新水平、新采区、新工作面设计方案及设计资料、批复的设计说明书

4

专项辨识评估的工作方案

5

专项辨识评估的原始记录

6

专项辨识评估报告

7

风险清单及分级管控措施

8

专项辨识评估报告评审结论

9

补充后的《重大风险管控方案》

10

专项辨识评估结果应用

(1)重大风险清单汇入年度报告

(2)新水平、新采区、新工作面设计方案中体现本次专项辨识评估结果的相关内容材料

11

矿井技术改造设计方案

12

生产系统.生产工艺.主要设施设备.重大灾害因素发生重大变化说明资料

13

专项辨识评估的工作方案

14

专项辨识评估的原始记录

15

辨识评估报告（或会议记要）

18

风险清单及风险管控措施

19

专项评估报告结论

20

补充后的《煤矿重大风险管控方案》

21

专项辨识评估结果应用

(1)重大风险清单汇入年度报告

(2)新编制或修订完善作业规程和操作规程

22

矿井生产计划、安全专篇、作业规程

23

各类图纸和地质预报、瓦斯预报

24

启封密闭、排放瓦斯、反风演习、过空巷、更换重大设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进贯通前、突出矿井过构造带、石门揭煤等高危作业安全措施。

25

停工通知、复工验收报告、和复工批复文件通知

26

专项辨识评估的工作方案

27

专项辨识评估的原始记录

28

专项辨识评估评估报告（或会议记要）

29

风险清单和分级管控措施

30

专项辨识评估评审结论

31

补充后的《煤矿重大风险管控方案》

31

专项辨识评估结果应用

(1)重大风险清单汇入年度报告

(2)安全技术措施

32

本年度全国、本省份发生重特大事故的有关信息统计表

33

矿本年度（*）涉险事故统计台账

34

矿重大事故隐患资料

35

专项辨识评估的工作方案

36

专项辨识评估的原始记录

37

专项辨识评估报告（或会议记要）

38

风险清单及分级管控措施

39

专项辨识评估报告评审结论

40

补充后的《煤矿重大风险管控方案》

41

专项辨识评估结果应用

(1)重大风险清单汇入年度报告

(2)安全技术措施

三、安全风险管控

管控方案落实

1

重大事故安全风险清单

2

《重大事故安全风险清单》

3

制定工作方案的会议内容

4

重大安全风险管控方案工程措施落实进展表

5

资金落实原始发票

6

重大风险管控措施落实方案等划定重大安全风险区域设定作业人数上限相关文件

7

现场公示牌板

8

现场核查人数、抽查人员定位和考勤

9

作业规程、安全技术措施

10

本省、本企业劳动作业定员标准

11

重大安全风险管控方案

12

重大安全风险主要管控措施、管控记录

13

重大安全风险区域作业人员名单

14

重大安全风险区域作业人员岗位安全风险辨识和管控措施

15

重大安全风险区域作业人员管控措施落实情况考核记录

16

总结分析报告

17

指导下一年度安全风险管控工作资料

公告报告

1

行人进口公告牌板、电子大屏

2

重大安全风险区域公告牌板

3

岗位风险卡

4

年度辨识评估出的重大安全风险清单报送记录

5

年度辨识评估出的重大安全风险清单报送回执

四、保障措施

信息管理

1

风险分级管控领导、工作机构和调度室、信息办、质标办等部门电脑的信息管理系统

2

安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报、等全过程的信息化管控查验资料

教育培训

1

年度辨识评估安全风险管控培训通知

2

年度辨识评估安全风险管控培训课程安排计划

3

年度辨识评估安全风险管控培训内容要求

4

年度辨识评估安全风险管控培训教案或课件

5

年度辨识评估安全风险管控培训签到表

6

年度辨识评估安全风险管控培训现场照片或视频录像

7

年度辨识评估安全风险管控培训考试成绩

8

年度辨识评估安全风险管控培训总结

9

矿长、管理人员的学习记录

10

辨识评估人员名单

附加项

其他风险管控

1

其他风险清单及管控措施

2

其他风险管控措施落实记录、现场确认记录

项目

内容

序号

资料清单

说明

一、工作机制

职责分工

1

事故隐患排查治理领导小组成立文件

红头文件

2

设立事故隐患排查治理管理工作部门文件

文件

3

事故隐患排查治理工作责任体系（文件、牌板、电子屏和纸质资料）

制度建设

1

矿井完善以下10个制度，事故隐患排查治理有关制度并行文下发

(1)煤矿事故隐患排查治理制度

(2)煤矿事故隐患排查治理报告制度

(3)煤矿重大隐患排查治理制度

(4)煤矿事故隐患排查治理责任追究制度

(5)煤矿事故隐患排查治理举报奖励制度

(6)煤矿事故隐患排查治理日常检查制度

(7)煤矿事故隐患排查治理统计分析通报制度

(8)煤矿事故隐患排查治理资金保障制度

(9)煤矿事故隐患排查治理通报监督制度

(10)煤矿事故隐患排查治理教育培训制度

2

事故隐患分级标准

3

职责和制度的执行考核资料

分级管理

1

排查出的事故隐患分级清单、台账、分级文件

2

事故隐患分级后相应层级单位、人员负责治理、督办、验收记录

3

隐患分级、整改、督办、验收责任单位部门及人员按分级分工表

二、事故隐患排查

周期范围

1

月检方案：排查前制定工作方案

矿长每月组织，排查明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员。

2

月检工作会议记录、提出的要求、签发的通知、月检分工安排表

3

月检记录

4

月检隐患清单

5

月检报告

6

事故隐患排查台账（包括重大风险管控措施落实情况、管控效果检查）

8

检查方案：排查前制定工作方案、明确排查时间、方式、

范围、内容和参加人员

部门组织

9

检查记录

10

检查隐患清单

11

检查报告

12

隐患排查治理台账）

13

带班安排表

矿级领导带班

14

带班管理办法

15

带班记录

16

带班、交接班记录

17

安检人员下井记录

职能科室每天巡检

18

职能科室人员、区队长下井带班记录

19

安监处下发的信息单

20

煤矿下发的隐患通知单

21

区队当日、班组当班对排查的安排情况及会议记录

22

区队每天碰头会记录和值班记录

23

日检记录

24

日检隐患清单

25

岗位排查记录

岗位排查

26

岗位作业流程图

27

岗位作业流程隐患排查治理标准

登记上报

1

分管领导半月事故隐患排查记录

2

矿月度事故隐患排查记录

3

事故隐患排查台账（清单）

4

外部检查的事故隐患台账（清单）

5

重大事故隐患排查档案及上报上级告知书

6

重大事故隐患报告记录

7

重大事故隐患报告材料

8

重大事故隐患清单

三、事故隐患治理

分级治理

1

事故隐患排查治理制度

矿长落实

2

1年内的事故隐患排查治理台账和专项事故隐患排查治理措施

3

事故隐患治理“五落实”记录

4

重大事故隐患专项治理方案（及上报记录）

5

重大事故隐患专项治理方案实施记录

6

重大事故隐患清单

7

不能立即完成的事故隐患清单

不能立即完成的隐患治理

8

隐患治理方案

9

治理单位（部门）主要责任人按照治理方案组织实施治理记录

10

能够立即完成的事故隐患清单

能够完成的隐患治理

11

区队、班组的隐患排查记录

12

当班及时治理措施

13

及时消除治理工作记录

安全措施

1

事故隐患治理安全技术措施

2

安全技术措施落实工作记录

3

治理过程危险性较大的事故隐患清单

4

治理安全技术措施及现场处置方案

5

治理记录：有现场专人指挥和安检员监督

治理督办

1

事故治理督办单位（部门）和责任人督办责任

2

督办的事故隐患治理清单

3

提级督办事故隐患治理清单

4

挂牌督办重大事故隐患治理记录

5

督办记录、督办事故隐患治理记录

6

挂牌督办重大事故隐患治理报告

验收消耗

1

煤矿自行排查发现的事故隐患清单

自查整改消耗

2

治理记录、验收记录

3

验收合格销号记录

4

煤矿安全监管职责部门监察机构检查事故隐患清单

监管部门检查消耗

5

事故隐患治理报告和记录

6

上级检查记录

7

整改报告

四、监督管理

公示监督

1

事故隐患举报奖励制度

2

隐患举报电话

3

相关会议记录

4

定期通报和公告资料

五、保障措施

信息管理

1

计算机及煤矿事故隐患信息化管理系统软件（程序软件、平台）

2

信息化管理功能：记录统计

(1)记录统计

(2)分析过程跟踪

(3)逾期报警

(4)信息上报

3

事故隐患信息库

改进完善

1

事故隐患治理会议记录

矿长负责组织

2

一般事故隐患、重大事故隐患的治理情况通报

3

月度事故隐患统计分析报告

资金保障

1

安全费用提取、使用制度

2

安全费用提取账户

3

年度安全费用预算及月度统计报表、台账

4

隐患排查专项资金及资金保障（措施）

教育培训

1

隐患排查治理专项培训计划

每年组织矿长、分管负责人、副总工程师、科、区队管理人员不少于一次培训，每次不少于4小时。

2

隐患排查治理专项培训内容

3

隐患排查治理专项培训记录

4

隐患排查治理专项培训教案或课件

5

隐患排查治理专项培训考核成绩

5

隐患排查治理专项培训计划

每年矿对入井人员至少组织一次隐患治理技能培训，每次培训不少于2小时。

6

隐患排查治理专项培训内容

7

隐患排查治理专项培训记录

8

隐患排查治理专项培训教案或课件

9

隐患排查治理专项培训考核成绩

考核管理

1

事故隐患排查治理日常检查制度

2

事故隐患排查治理检查记录

3

年度、月度绩效考核台账

4

罚款统计台账

项目

序号

资料内容

备注

一、通风系统

系统管理

1

矿井通风系统调整方案及措施、审批单

2

巷道贯通通风安全技术措施

（1）贯通通知单

（2）贯通措施

（3）贯通调风措施

（4）贯通后通风系统调整情况说明

（5）贯通后措施计划配风量

（6）贯通后受影响区域测风记录

3

采掘工作面作业规程

4

井下串联通风措施

5

矿井通风月报表

6

开拓新水平和准备新采区的开拓巷道的回风引入生产水平进风中的安全技术措施

暂不涉及

7

矿井初步设计

收集归档

8

回风巷施工组织设计及规程措施

9

巷道维修制度及措施

10

矿井通风机防爆门设计

收集归档

11

全矿性反风技术方案、安全措施、反风报告及总结、反风专项风险辨识评估报告

12

通风系统图及反风程序图、反风操作程序图

13

各类制度、责任制牌板

14

近两年反风学习资料

因本矿前两年属停产状态，此项不涉及

（1）年度全矿井反风技术方案

（2）反风演习计划

（3）反风学结报告

风量配置

1

主要通风机机性能测定报告

收集归档

2

矿井通风阻力测定报告（符合AQ1028规定）（测定日期）

收集归档

3

矿井通风能力核定报告

4

矿井测风制度、测风手册

5

硐室和巷道需风量计算细表

6

矿井通风旬、月报表、风量配备计划

7

矿井有效风量率、外部漏风率测定报告测风点设置

8

矿井通风情况月报表

9

巷道失修情况月报表

10

采掘工作面巷道特征参数表

11

矿井各地点风速明细表

测风报表

12

矿井通风阻力与配风比说明

13

主要通风机房监测系统

14

监控系统运行状态、风量、风压等参数报表

15

主要通风风机的正压计、负压计、全压计记录表

二、局部通风

装备措施

1

掘进工作面作业规程

2

局部通风机安装申请卡、安装验收记录

3

局部风机有计划停风安全技术措施

4

局部通风（掘进通风）管理制度

5

局部通风设计（及风筒选择）可在掘进作业规程中专项说明

6

掘进作业规程

7

局部通风机煤安标志

8

局部通风系统图

9

局部通风消音除尘效果测定资料

风筒铺设

1

风筒管理制度、管理台账

2

风筒煤安标志“三证”原件

3

风筒阻燃试验、抗静电报告

三、通风设施

设施管理

1

通风系统图（通风设施标）

2

通风设计

3

通风设施施工安全技术措施

4

通风设施施工质量验收记录、原始台账

5

通风设施管理制度

6

密闭、风门、风窗施工图及施工安全技术措施、台账、维修记录等

7

通风设施施工安全技术措施 、通风设施施工说明

8

通风设施检查维修记录、牌板、管理台账

密闭

1

密闭设计

2

密闭施工安全技术措施

3

密闭台账检查、维修记录

风门风窗

1

风门风窗设计

2

风门风窗施工安全技术措施

3

风门风窗台账记录

4

风门风窗日常检查维修记录

风桥

1

风桥设计

2

风桥工安全技术措施

3

风桥台账记录

4

风桥日常检查维修记录

四、瓦斯管理

鉴定及措施

1

瓦斯参数测定记录

2

矿井瓦斯等级鉴定报告

3

瓦斯涌出测定报告

4

年度瓦斯治理方案

5

瓦斯治理安全技术措施

瓦斯检查

1

仪器仪表发放、使用管理制度

2

瓦斯检查工的证件和档案

3

瓦斯检查制度

4

巡回检查图表

5

瓦斯检查员每次检查汇报记录内容

6

瓦斯检查班报、监控日报、牌板、签字审核等

现场管理

1

监控运行日志

2

瓦斯超限处理措施

3

临时停风、停风地点密闭、停风区瓦斯排放记录

4

瓦斯排放专项措施

五、突出防治

突出管理

1

瓦斯地质图

2

防突设计篇章

3

区域防突措施设计

4

防突专项设计

5

审批记录、防突现场落实记录

6

区域预测结果

7

区域防突措施

8

区域防突措施效果检验

9

区域验证结果

10

审批记录

11

采煤工作面防突设计及安全技术措施

12

防突措施补充修改记录

13

现场落实效果评价

设施设备

1

避难硐室、反向风门、压风自救装置、远距离爆破等安全防护措施相关设计

2

避难硐室、反向风门、压风自救装置、自救器、远距离爆破等安全防护措施管理制度

3

避难硐室、反向风门、压风自救装置、自救器、远距离爆破等安全防护措施日常检查维修记录

4

防突预测牌板

5

综合防突措施管理牌板

6

允许推进距离标志牌

7

钻孔施工参数及数据牌板

8

采掘工作面瓦斯地质图、防预测图、地质预测巷道剖面图

9

预抽煤层瓦斯区域防突措施 竣工图（平面图和剖面图）

10

防突钻孔施工、核查、施工验收单

11

钻孔施工视频监控钻孔深度录像

六、瓦斯抽采

扩井抽采系统

1

矿井瓦斯抽采规划、计划、安全技术措施

2

抽采设计、抽采泵站设计、施工安装资料

3

抽采设施、抽采泵站管理制度

4

抽采设施、抽采泵站日常检查、维护记录

5

瓦斯抽采工程设计（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）

6

瓦斯抽采工程（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）施工验收记录

7

钻孔参数、抽放参数牌板

检查与管理

1

瓦斯抽采系统的瓦斯浓、压力、流量等参数监测记录

2

瓦斯抽采系统的瓦斯浓、压力、流量等参数人工测定记录

3

定期人工检测比对记录分析

4

抽采系统调节记录

5

井上下铺设的瓦斯管路系统图

6

防止砸坏管路的安全措施

7

抽采管路系统、检查、巡查维修记录

8

抽采钻场及钻孔设置管理牌板

9

抽采钻场及钻孔台账、检查记录

10

年度、季度、月度生产计划

11

矿井瓦斯抽采规划、计划、安全措施瓦斯抽采月工作总结

12

“四量”管理台账及平衡调整资料

13

矿井瓦斯抽采达标评判细则

14

矿井抽采达标评判报告

15

矿井煤量观察核查记录

16

矿井瓦斯抽采达标规划和年度实施计划

17

矿井瓦斯抽采工程设计

18

矿井瓦斯抽采规划、计划、设计、工程施工、设备设施及抽采选题、效果等年度审查记录

七、安全监控

装备设置

1

矿井安全监控系统图、断电控制图

2

监测监控设备台账

3

监控运行日志

4

监控系统运行记录、上级集团公司联网上传运行记录

5

监控系统运行异常分析报告、记录

6

检查维修、故障处理记录

7

安全监控设备台账

8

安全监控设备挂牌管理资料

9

安全监控设备布置图

10

安全监控设备运行记录

11

安全监控设备检查维修记录

12

安全监控系统图

13

安全监控主机房布置图、机房供电图

14

录音电话、不间断电源、双回路供电图、不间断电源测试记录

15

主备机切换记录、防雷装置测试记录

16

井下监控设备台账

17

分站、传感器检修记录

18

井下监控设备的完好率和待修记录

调效测试

1

安全监控月度调效、测试记录、甲烷传感器调效记录

2

甲烷电闭锁、风电闭锁功能测试记录

3

监测监控系统运行情况记录

监控设备

1

监控运行中心原始记录、台账、瓦斯检查员瓦斯检查记录

2

安全监控设备中断运行或出现异常情况的原因分析、采取的措施、及时处理记录

3

值班人员上岗证、值班安排表、值班、交接班记录

资料管理

1

监控系统运行状态记录、运行日志、安全监控日报

2

监控系统数据库及备份

八、防灭火

防治措施

1

矿井防灭火系统图

2

煤尘自燃倾向性鉴定报告

3

矿井防灭火措施

4

矿井防灭火措施记录

5

防灭火专项设计

本矿涉及

6

防灭火检查记录

7

防止煤尘自燃发火的技术措施

8

采煤工作面回风流中一氧化碳传感器、温度传感器运行记录

9

井下焊接安全技术措施（矿长批准）

10

井下焊接管理制度

11

火区管理卡片、火区位置关系图、启封火区的计划和安全措施、启封火区审批记录和批复意见

本矿涉及

设施设备

12

井上、下消防材料库管理制度

13

井上、下消防材料库检查记录

14

井上、下消防材料库物资台账

15

井上、下消防材料库出入库登记记记录

16

年度灾害预防和处理计划

17

井下灭火器台账

18

地面消防水池位置图、井下消防管路图

19

井上、下消防水池、管路、系统季度检查记录

20

煤尘自燃发火标志气体及临界值设置

本矿涉及

21

标志性气体分析化验报告

本矿涉及

22

自燃发火监测系统及运行情况

本矿涉及

23

自燃发火预测预报制度、矿井防灭火系统图

本矿涉及

24

自燃发火观测站设置及分析记录

本矿涉及

25

发现异常时制定处理措施

本矿涉及

控制指标

26

采空区密闭检查记录

27

一氧化碳超限记录及处置记录

28

温度测定及超温处理记录

封闭时限

29

密闭台账

30

密闭检查记录

31

采面停采封闭记录

32

废弃钻孔台账

33

封闭安全技术措施

九、粉尘防治

鉴定及措施

1

煤尘爆炸性鉴定报告

2

综合防尘措施

3

预防和隔绝煤尘爆炸的措施及管理度

4

措施落实记录

设备设施

1

矿井防尘系统设计

2

矿井防尘系统图

3

防尘管路管理台账

4

矿井防尘设施检查维修记录

5

矿井防尘系统图

6

防尘设施管理台账

7

喷雾装置和净水幕检查和维护记录

8

隔爆设施台账、牌板、隔爆设施布置图

9

隔爆设施检查台账

10

采掘工作面喷雾装置检查和维护记录

防除尘措施

11

矿井综合防尘措施

12

喷射混凝土防尘措施落实记录

13

水分化验单、煤层注水设计、注水台账 、记录、效果记录

暂不涉及

14

巷道冲洗记录

15

主要大巷、主要进风巷、其他巷道、采掘工作面等洒水清尘记录

16

冲洗巷道积尘或撒布岩粉记录

十、爆破管理与基础工作

爆炸物品管理

1

爆炸物品管理贮存及运输管理制度

2

井下爆破物品材料台账

3

炸药、电雷管存储数量

4

爆破物品管理贮存及运输记录

5

爆炸物品台账

6

爆炸物品领退、电雷管编号管理制度

7

领退记录、电雷管导通测试记录

爆破管理

1

爆破作业规程（采掘工作面作业在作业规程中编制爆破作业说明书）

2

“一炮三检”“三人连锁爆破”制度

3

停送电、撤人、设岗、警戒措施

4

特殊情况爆破安全技术措施，矿总工程师审批意见

5

爆破员手册

6

编制爆破作业说明书（采掘工作面作业在作业规程中编制爆破作业说明书）

7

现场爆破图表

8

爆炸物品现场存放管理制度

9

引药制作程序与方法及安全措施

10

爆破管理制度

11

残爆、拒爆处理程序及安全措施

工作制度

1

一通三防管理制度（包括监测监控）

2

一通三防安全生产责任制（包括监测监控）

3

各工种岗位安全生产责任制

4

各工种操作规程

5

制度的执行考核记录

6

瓦斯防治中长期计划

7

瓦斯防治年度计划

8

通风例会会议记要

9

通风工作总结记录

资料管理

1

通风方面相关图件、台账、表册（另附各类图纸、台账、记录表）

仪器仪表

1

仪器管理制度

2

检测仪器设备台账、仪器调效、维护记录，发放记录、强检记录

职工素质岗位规范

1

各岗位责任制、操作规程、安全措施

2

各岗位安全手指口述内容手册

3

三违界定标准、三违行为记录

4

现场岗位安全确认手指口述操作记录

5

作业前风险管控记录、作业前隐患排查记录

6

通风、瓦斯、安全监控、防尘、防灭火、防突、爆破管理制度、操作规程、岗位责任制度齐全

序号

台账名称

序号

台账名称

1

主风机统计管理台账

9

瓦斯施钻设备统计管理台账

2

局部风机统计管理台账

10

瓦斯测定仪器仪表管理台账

3

风筒统计管理台账

11

密闭统计管理台账

4

风门统计管理台账

12

隔爆统计水棚管理台账

5

瓦斯检定器统计管理台账

13

消防设施统计管理台账

6

便携式报警仪统计管理台账

14

瓦斯抽放设备统计管理台账

7

测风仪器仪表统计管理台账

15

瓦斯抽放检测仪器管理台账

8

测尘设备管理统计台账

序号

检查项目

周期

检查记录要求

1

瓦斯日报

每天

早上9点钟前通防副总审查后交矿长、总工审阅。

2

风门

7天

由通防副总落实通风科组织人员按时检查。

3

密闭

7天

由通防副总落实通风科组织人员按时检查。

4

隔爆水棚

7天

由通防副总落实通风科组织人员按时检查。

5

巷道冲洗

7天

由通防副总落实通风科组织人员按时完成。

6

测风记录

10天

由通防副总落实测风员负责完成。

7

通风系统

15天

由总工程师和通防副总组织通风科完成。

8

全尘测定

15天

由通风科落实测尘员负责完成。

9

甲烷传感器调效

15天

由通风科落实监控维护人员负责

10

呼吸性粉尘

1个月

由通风科落实测尘员负责完成。

11

主风机检查

1个月

由通风科落实测尘员负责完成。

12

防灭火设施

1个月

由通风科落实测尘员负责完成。

13

通风例会

1个月

由总工程师组织召开，通风科完善记录资料。

15

防突例会

1个月

由矿长组织召开，通风科完善记录资料。

16

通风工作计划

1个月

由通防副总落实完成并组织通风部门学习。

17

瓦斯检查计划

1个月

由通防副总落实完成并组织通风部门学习。

19

消防材料库

3个月

由通防副总落实通风科负责完成。

20

消防水池

3个月

由通防副总落实通风科负责完成。

21

消防管路

3个月

由通防副总落实通风科负责完成。

22

消防设施检查

3个月

由通防副总落实通风科负责完成。

23

反风设施

3个月

由通防副总落实通风科负责完成。

24

防爆门

6个月

由通防副总落实通风科负责完成。

25

通风设施构筑记录

日常

由通防科督促施工单位及时填写，记录交通风部门保存。

序号

检查项目

周期

检查记录要求

1

瓦斯抽采记录

2小时

由瓦斯泵房值班员负责，通风科监督执行。

2

抽放泵检查

15天

由通防副总、机电副总落实执行。

3

瓦斯管路、放水器

日常

由通防副总、防突队长落实人员日常检查。

4

抽放钻孔施钻记录

日常

由通防副总督促打钻队长完善。

5

瓦斯抽采单孔检测记录

日常

由防突队长落实测流人员负责。

6

瓦斯抽采人工对比记录

7天

由防突队长落实测流人员负责。

7

钻孔施工小票

日常

由防突队长落实施钻人员负责。

8

瓦斯风排量计算

次/月

由通防副总负责计算。

9

瓦斯高、低压抽采记录

次/月

由监控室私每月月底打印报表交通防副总统计。

10

瓦斯管放水器放水记录

日常

由防突队落实管道巡查员负责。

序号

检查项目

周期

制图要求

1

通风系统图

3个月

每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。

2

通风网络图

3个月

每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。

3

通风立体图

3个月

每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。

4

避灾路线图

3个月

每三个月更新电脑制图，每10天手工补充上图。

5

防尘系统图

3个月

每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。

6

供水施救系统图

3个月

每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。

7

防灭火系统图

3个月

每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。

8

压风系统图

3个月

每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。

9

防突管路布置图

3个月

每三个月更新电脑制图，设施增减及时手工补充。

10

防突措施设计图

开钻3天前

通防副总组织设计、会审后组织工人学习之后执行。

11

防突措施竣工图

完工2天后

完工后制图交通风科保管。

项目

序号

资料内容

备注

地质灾害防治与测量技术管理

一、规章制度

系统管理

1

建立下列制度并发布文件：

（1）地质灾害防治技术管理制度

（2）地质灾害预测预报制度

（3）地质办公会议制度

（4）地质资料、技术报考审批制度

（5）图纸审批、发放、回收、和销毁制度

（6）资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度

（7）隐蔽致灾地质因素普查制度

（8）应急处置制度

2

各项制度执行考核记录

资料管理

1

档案管理制度

2

纸质、电子档案及档案目录索引

职工素质及岗位行为规范

1

管理和技术人员岗位职责、安全生产责任制

2

现场作业人员的操作规程和手指口述确认内容

3

“三违”行为记录

4

作业前安全确认记录

二、装备保障

装备管理

1

工具、装备一览表

2

设备档案使用记录

3

专用制图计算机及图纸

4

物探设备操作使用记录

5

地质信息系统

煤矿地质

一、基础工作

地质观测与分析

1

地质观测与资料编录、综合分析原始记录及相关素描卡片，素描图、台账

收集归档

2

地质观测与资料效果分析总结

3

地质观测与资料编录方案、措施

地质勘探

1

井上下钻探、物探工程设计成果、总结报告

2

补充调查与勘查分析报告

3

综合勘查分析研究报告

致灾因素普查与地质类型划分

1

隐蔽致灾地质因素报告

2

煤矿地质类型划分报告

3

出现突水的煤与瓦斯突出等地质条件变化后恢复生产前重新进行地质类型划分报告

4

隐蔽致灾地质因素普查方法

地质报告

1

不同生产阶段的地质报告

2

地质类型划分报告

3

隐蔽致灾地质因素普查报告

4

地质报告纷歧编补充

5

报告审批文件

地质说明书及采后总结

1

采区地质说明书

2

回采工作面地质说明书

3

掘进工作面地质说明书

4

揭煤地质说明书

5

工作面采后总结

6

采区回采总结

7

地质说明书审批文件

二、基础资料

图纸台账

1

地质基础资料台账、地质基础资料图件、地质基础资料电子文档

2

综合分析报告

原始记录

1

专用原始记录本

2

记录内容及绘图标准

三、预测预报

地质预报

1

年预报、月预报、临时性预报

2

预报审批文件、预报归档保存

四、瓦斯地质

瓦斯地质

1

主采煤层瓦斯地质图、

2

临近未保护区通知单

3

揭煤探测设计及探测报告

4

近期瓦斯地质预报

储量估算图

1

矿井储量计算图、采区储量计算图、分煤层损失量计算图、工作面损失量计算图

2

以上图纸的电子文档

储量估算

成果台账

1

储量计算台账、损失量计算台账

2

以上台账的电子文档

五、资源回收及储量管理

统计管理

1

储量变动批文及报告，采区、采煤工作面损失率分析报告

2

全矿回采率半年总结、三年内丢煤通知单

煤矿测量

一、基础工作

控制系统

1

联系测量成果台账、控制导线成果台账

2

延长井下基本控制导线和采区控制导线

测量重点

1

采掘接替计划及图表

2

巷道施工通知单及设计图纸

3

标定设计图及特殊地点标定大样图

4

巷道贯通、开掘、放线变更、停掘终采线、地特殊地点通知单

5

通知单发放到施工单位和相关部门签收单

贯通精度

1

贯通设计和审批、贯通测量成果台账、贯通总结现场核查

中腰线标定

1

中线标定资料，腰线标定资料

原始记录及成果台账

1

导线测量、水准测量、联系测量、井巷标定等原始记录、外业记录、专项记录本

2

测量成果计算资料

3

测量成果计算台账和标定解算台账

二、基本矿图

测量矿图

矿图要求

1

采掘工程平面、工业广场平面图、井上下对照图、井底车场图、井田区域地形图、保安煤柱图、

2

井筒断面图、主要巷道平面图、各类矿图要求纸质档和电子档

三、沉陷观测控制

地表移动

1

地表移动观测记录、工业广场内重要建筑物的变形观测记录、移动参数

资料台账

1

采煤沉陷综合治理图、矿井范围内受采动影响土地塌陷图表

地表塌陷裂隙治理台账、村庄搬迁台账

防治水

一、水文地质基础工作

基础工作

1

各项防治水制度汇编

2

井上下地质观测记录

3

水文地类型划分报告

4

井田范围内及周边矿井采空区位置和积水情况调查分析记录

5

矿井水中患排查记录

6

矿井水文地质补充勘探设计、验收总结报告及评审意见

基础资料

1

井上下不同观测内容的专用大势原始记录

2

水文地质、水文地质类型划分、水文地质补充勘探报告，接规定修编、审批的批文

3

16种防治水基础台账（含水文钻孔管理台账）

4

防治水基础资料计算机数据库

水文图纸

1

采掘工程平面、矿井充水性图、矿井涌水量与各种相关曲线图、矿井水文地质图

2

矿井综合水文地质柱状图、矿井水文地质剖面图纸质图及电子文档

水害预报

1

水害年预报、月预报、临时预报；矿井水害预测图表

2

工作面加采前专门水害预报及评价报告

3

矿井中长期防治水规划及年度防治水计划(与生产接续)

4

年度水害分析预测表及水害预测表

5

审批记录结果

二、防治水工程

防治水系统建立

1

防排水系统

2

水文动态监测系统、突水监测预警系统

暂不涉及

技术要求

1

井上下各项防治水工程有设计方案和施工安全技术措施审批报告、批文、总结报告、验收报告

2

探放水工程设计及安全技术措施

3

井田内井下和地面的所有水文钻孔巡查记录

4

防水煤柱留设审批

5

防水闸门与防水闸墙设计、施工、竣工验收报告

暂不涉及

6

雨季三资料、台账

7

水害应急专项预案和现场处置方案

工程质量

1

探放水设计，超前钻孔资料

2

正在施工和近期完成的防治水工程设计，安全措施、施工过程、竣工验收、工作总结

疏干带压开采

1

物探报告

2

钻探设计报告

3

带压开采方案及审批，带压开采安全措施或防淹井措施

暂不涉及

4

采掘工作面有针对性的防治水措施

5

动力拓水系统

辅助工作

1

积水排出不及时影响生产的记录和处理措施

2

雨季来临前全面清理水仓、水沟记录

水害预警

1

水害预警预报记录、水害检测、诊断、水质检测记录、方案

序号

台账名称

序号

台账名称

一、地质资料台账

1

地质构造台账

6

工程地质基础资料台账

2

钻孔成果台账

7

资源/储量台账

3

瓦斯资料台账

8

井田及周边采空区、老窑地质资料台账

4

煤质资料台账

9

井下火区地质资料台账

5

井筒石门见煤点台账

10

封闭不良钻孔台账

二、矿井测量计算资料台账

1

各类计算成果台账

5

村庄搬迁台账

2

测量计算资料和成果台账

6

三量计算台账

3

地珍塌陷裂缝治理台账

7

储量计算台账

4

岩层移动观测台账

8

矿井受采动影响土地塌陷图表

三、防治水台账

1

矿井水量观测成果台账

10

水源水质受污染观测资料台账

2

气象资料台账

11

水源井（孔）资料台账

3

地表水文观测成果台账

12

封孔不良钻孔资料台账

4

钻孔水位、井泉州动态观测台账

13

矿井周边煤矿采空区相关资料台账

5

抽（放）水试验成果台账

14

防水闸门（墙）观测资料台账

6

矿井突水点台账台账

15

物探成果验证台账台账

7

井田地质钻孔综合成果台账台账

16

地质、探放水设备统计台账

8

井下水文地质钻孔成果台账

17

地质钻孔统计台账

9

水质分析成果台账

18

探放水孔统计台账

相依矿井调查台账

四、其他台账

1

地质测量装备、工具管理台账

3

设备效检台账

2

防治水装备、工具管理台账

序号

检查项目

周期

检查记录要求

1

各项制度考核记录

2

“三违”行为考核记录

3

设备档案及使用记录

4

物探设备操作使用记录

5

地质年预报

年

6

地质月预报

月

7

地质临时预报

随记

8

地质年预报

年

9

地质月预报

月

10

地质临时预报

随记

11

雨季来临清理水仓、水沟记录

12

水害预测预报记录

13

水害诊断、水质检测记录

14

矿井水害预测图表

15

地面深陷观测记录

16

工业广场变形观测记录

17

岩移参数观测记录

18

水文地质观测记录

19

井田内周边采空位置积水记录

20

矿井防治水隐患排查记录

21

测量原始记录

22

涌水观测记录

23

钻探记录

24

物探记录

25

巷道贯通记录

注地点、时间及与设计贯通地点误差内容。

16

井下、地面水文钻孔排查记录

半年

27

雨季三防巡查记录

每年4—9月

28

地质灾害巡查记录

每年4—9月

29

预警记录

序号

检查项目

周期

制图要求

1

矿区地质构造纲要图

收集

收集存档。

2

矿区地质地形图

收集

收集存档。

3

矿区地层综合柱状图

收集

收集存档。

4

矿区主要地质剖面图

收集

收集存档。

5

煤矿地层综合柱状图

收集

收集存档。

6

煤矿地形地质图、基岩地质图

收集

收集存档。

7

煤矿煤岩层对比图

收集

收集存档。

8

煤矿储量计算图

每年

根据采掘情况每年更新一次。

9

煤矿地质剖面图

收集

根据采掘状况补充完善

10

勘探钻孔柱状图

收集

收集存档。

11

矿井瓦斯地质图

3个月

3个月更换电脑制图，每月手工上图。

12

井上下对照图

6个月

6个月更换电脑制图，每月手工上图。

13

采掘工程平面图

3个月

3个月更换电脑制图，每月手工上图。

14

工业广场平面图

收集

收集存档。

15

保安煤柱图

收集

增加采区或工作面及时补绘。

17

井筒断面图

收集

收集存档。

17

主要巷道平面图

3个月

3个月更换电脑制图，每月手工上图

说明：数字化底图每季度备份一次。

项目

序号

资料内容

备注

一、基础管理

监测

1

顶板活动规律分析报告

2

各种检测记录（附见）表

规程措施

1

采煤作业规程（编制、审核、贯彻学习记录、考试成绩、照片）

2

采煤工作面初采、撤除、过构造带、改变工艺等编写安全措施（并贯彻学习）

3

作业规程五图一表

4

作业规程检查落实记录

管理制度

1

各类制度发布的红头文件

2

采煤工作面作业规程和操作规程

3

采煤工作面各类制度汇编

（1）工作面顶板管理制度

（2）支护质量检查制度

（3）顶板动态监测和分析制度

（4）采煤工作面作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度

（5）工作面机械设备检修保养制度

（6）乳化泵站管理制度

（7）文明生产管理制度

（8）工作面支护材料、设备、配件备用制度

（9）安全技术措施审批、培训制度、

（10）各种设备、设施检查维修制度

（11）安全检查制度

4

各项制度的执行记录、考核记录

1

支护材料台账

2

单体液压支柱管理及检修和试压记录

3

作业规程备用支护材料及备件清单

采煤机械化

1

机械化采煤的作业规程

2

采煤工作面设备配置及装备布置图

系统优化

1

矿井设计、采区设计 ；采掘工作面平面图

二、质量与安全

顶板按理

1

综采、普采、煤炮采作业规程

1

回采工作面装备支架工作阻力监测系统（不涉及不搞）

2

单体液压支柱工作面建立单体液压支柱阻力监测制度

3

现场监测手段及监测记录

4

综采、普采、炮采工作面支架（支柱）安装质量验收记录

5

综采、普采、炮采工作面支架（支柱）每班质量验收记录

6

综采调整记录及措施

7

综采、普采、煤炮工作面安全质量验收记录

8

综采、普采、炮采支护材料台账（备用材料）

9

采空区悬顶管理制度

10

采空区强制放顶措施

11

工作面顶板动态监测记录

12

工作面每班质量验收记录

13

留顶煤、托夹矸开采时制定专项措施

14

工作面遇构造带的安全措施

15

班评估记录

安全出口与端头、两巷支护

1

工作面支护说明书

2

安全出口支护说明

3

安全出口支护安全措施

4

安全出口检查维修记录

5

工作面端头支架和两巷超前支护液压支架使用安全措施

6

两巷支护安全措施

7

两巷检查维修记录

8

架棚巷道超前替棚、锚杆、锚索支护巷道退锚的安全措施

安全设施

1

工作面消防设施布置图、转载点有喷雾装置布置图

2

喷雾装置和消防设施日常安全检查和维护记录

安全措施

1

人员通过溜煤眼及煤仓上口的安全措施

2

设置转动外露部位的防护措施（警示、告知标识）

3

单体液压支柱防倒措施、 液压支架有防倒、防滑措施、其他设备有防滑措施

4

防止煤（矸）窜出伤人的安全措施

5

行人通过输送机的安全措施

三、机电设备

设备选型

1

工作面皮带输送机各种保护装置、刮板输送机信息号闭锁检查维护记录

2

破碎机安全防护措施（无则不编制）

3

支护说明书、支护装备台账支护装备选型与计算

4

生产装备选型设计说明书

5

生产装备选型与设计匹配计算与验算

6

电气设备选型设计说明书

设备管理

1

生产装备台账、电气设备台账、乳化泵站台账、采煤机台账

2

乳化泵站（浓缩液）浓度技术标准（作业规程中明确）

3

乳化泵站、电液阀净化水装置运行日志，乳化泵站、液压系统检查维护记录

4

各种液压设备及辅件合格证和台账

5

采煤机台账及完好标准

6

采煤机运行日志、

7

采煤机检修、故障处理记录

8

采煤机装置甲烷报警记录及处理措施，甲烷断电仪效检

9

采煤机喷雾系统、信号系统。

10

采煤机软启动和遥控装置说明、智能化采煤机控制设备

不涉及

11

刮板输送机、转载机、破碎机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录

12

转载机、破碎机的喷雾系统

13

刮板输送机防滑措施

14

刮板输送机、转载机、破碎机的保护系统、信号系统。

15

刮板输送机、转载机、破碎机的智能化设备与技术

16

设备管理制度、岗位责任制、操作规程。

17

刮板输送机、转载机、破碎机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录

18

转载机、破碎机的喷雾系统

19

刮板输送机防滑措施

20

刮板输送机、转载机、破碎机的保护系统。

21

刮板输送机、转载机、破碎机的智能化设备与技术

22

设备管理制度、岗位责任制、操作规程。

23

带式输送机台账

24

带式输送机的运行日志、检查维修记录、故障处理记录

25

带式输送机的喷雾系统图

26

带式输送机防跑偏措施

27

带式输送机系统图保护系统。

28

带式输送机防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂、保护装置、温度、烟雾监测装置

29

带式输送机自动洒水装置及检查维护记录、急停装置检查维护记录

30

带式输送机的管理制度、岗位责任制、操作规程。

31

辅助运输设备台账、轨道铺设质量验收记录、钢丝检验合格资料

32

各项管理制度

33

通讯系统、监测监控布置图、语音通信装置、

34

监测、监控设备运行日志

35

电气设备台账，电气设备定置管理资料

36

电气设备各类证件和编号挂牌管理

37

电气设备检查维修记录

管理技术人员

1

各岗位人员花名册

2

各岗位安全生产责任制、管理制度、操作规程及安全技术措施

3

三大规程培训学习签字记录、考试签字记录、考试成绩

作业人员

1

作业人员施工记录

2

作业人员三违行为记录

3

零星工程措施及跟班记录安全确认方法及记录

4

隐患排查记录

5

管理人员跟班记录

面外环境

1

电缆、管线吊挂标准

2

泵站、休息地点、带式输送机头和机尾等现场照明检查记录

3

图牌板（工作面布置图、设备布置、通风系统、监测通讯系统、供电系统图、支护示意图

正规作业循环图表、避灾路线图、炮采工作面增设煤眼布置图、爆破岗哨警戒图、爆破说明书

4

巷道量程标志

5

进回风巷支护检查记录，设备、物料堆放标准

6

巷道及硐室底板检查维修记录

7

管路、设备清扫除尘记录

8

设备物料定置管理

9

文明生产管理制度

面内环境

1

工作面内管路铺设验收记录

2

支架内浮煤、积矸、清理措施或防止支架内浮煤、煤矸堆积措施）

技术进步

1

开采设计、作业规程、智能化开采系统。

序号

台账名称

序号

台账名称

一、采煤资料台账

1

采煤设备统计管理台账

6

各种液压设备及辅件台账

2

支护材料台账

7

皮带机、刮板机台账

3

生产装备台账

8

工作面电气设备台账

4

采掘工作面电乳化泵站台账

9

各岗位人员名册

5

采煤机台账账

序号

检查项目

周期

检查记录要求

1

三大规程培训、学习、考试记录

包括教案、图片、成绩单

2

设备检修、维修记录

3

工作面检查支护质量检测记录

4

工作面顶板动态监测记录

5

顶板离层观测记录

6

巷道围岩观测记录

7

作业规程会审、复审、补充

8

作业规程贯彻学习记录

9

作业规程检查落实记录

10

各项制度考核记录

11

现场检测手段及检测记录

12

工作面支架安装质量验收记录

13

工作面支架每班质量验收记录

14

工作面支架调整记录

15

综采、高档普采、炮采工作面质量验收记录

16

工作面液压支架每班质量验收记录

17

班评估记录

18

工作面两巷、及工作面检查、维修记录

19

工作面两巷检查维修记录

20

喷雾装置日常检查维护记录

21

工作面皮带机、刮板机闭锁检查维护记录

22

采煤机运行日志

23

采煤机检查、维修及故障处理记录

24

皮带机、刮板机、运行记录

25

皮带机、刮板机、检查、维修记录

16

皮带机、刮板机、检查、故障处理记录

27

皮带机、刮板机、各类保护装置检查、维修记录

28

采煤工作面监测监控运行日志

29

轨道铺设记录

30

工作面电气设备检查维修记录

31

作业人员施工记录

31

作业人员“三违”行为记录

31

安全确认记录

32

隐患排查记录

33

管理人员跟班记录

34

巷道及进回风巷检查、维修记录

35

工作面、泵站、带式输送机头、机尾等照明检查记录

36

工作面内管路铺设验收记录

37

巷道及硐室底板检查维修记录

检查项目

周期

制图要求

采掘工程平面图

3个月

3个月一次电脑更新，每10天手工上图。

带式输送机喷雾系统、机电气保护系统图

收集

收集存档。

通讯系统、语音通讯装置图

收集

收集存档。

监测监控设备布置图

收集

收集存档。

采煤工作面“五图一表”