ccaa管理体系认证基础（CCAA新版认证人员注册考试教材之管理体系认证基础）

认证认可是国际通行、社会通用的质量管理手段和贸易便利化工具，是市场经济条件下加强质量管理、促进公平竞争、优化消费环境、构建诚信体系的基础性制度，其本质属性是“传递信任，服务发展”。认证工作是否有效、认证结果是否可靠，与认证工作的核心资源——认证人员紧密相关，认证人员的能力和职业操守至关重要。

中国认证认可协会（CCAA）作为认证认可的行业组织，始终致力于认证人员能力建设。针对党和国家机构改革以后，认证认可工作的新变化、新趋势、新要求，CCAA在充分开展国际国内调研的基础上，总结多年认证人员管理经验，从认证认可学科建设的角度出发，发挥专业优势和组织优势，组织行业内具有丰富实践经验和理论水平较高的专家和高校教师等，系统完整地编写了“认证人员基础知识系列教材”，共计６本。

系列教材分为三个板块，一是通用层面的《合格评定基础》和《审核概论》，二是专业层面的《管理体系认证基础》《产品认证基础》和《服务认证基础》，三是应用层面的《质量管理方法与工具》。

《管理体系认证基础》摘要如下：

管理体系核心理念

管理体系继承了质量管理的经典管理理念，经过几十年的发展和实践，一些现代的管理理念也在管理体系中得到应用。运用过程方法、采用PDCA循环、建立风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与循证决策、关系管理等理念已经被大多数管理体系标准全部或部分采用。这些核心理念在管理体系中是共性的，掌握这些核心理念，对管理体系的理解和应用至关重要。

运用过程方法

所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。”管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，在实现其预期结果的过程中，系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率。此种方法使组织能够对体系中相互关联和相互依赖的过程进行有效地控制，以增强组织整体绩效。

采用PDCA循环

“PDCA”指PDCA循环，又叫“戴明环”，是管理学中的一个通用模型。管理体系的方法基本采用了PDCA模型，大部分管理体系的要求性标准都引用了PDCA模型图。

建立风险管理思维

“风险”被定义为“不确定性的影响”，影响是指偏离预期结果或目标，可以是正面的或负面的。所有类型和规模的组织都面临内部和外部的、不能确定的因素。这种不确定性对组织目标的影响就是“风险”。

追求持续成功

持续成功是指组织长期持续实现并保持其目标的能力的结果。这是一种管理方法。组织的内外部因素及其所处环境在不断发生变化，持续成功不仅要考虑组织自身的内部因素，还要对组织所处的环境具有敏感性，确保能够识别、评估和管理与利益相关方有关的风险及其变化的要求和期望，以平衡组织和利益相关方的关系。ISO 9004标准已经给出了实现持续成功的管理方法指南。一些具有要求性的管理体系标准虽然没有要求组织完全按照持续成功的管理方法去实施，但引入了持续成功的概念。风险思维、方针和目标建立、资源配置、变更管理、纠正措施和持续改进等要求性条款充分体现了组织实现持续成功的具体内容。持续改进有助于组织提高过程绩效、过程能力、顾客和利益相关方的满意程度;增强对调查和确定根本原因及后续的预防和纠正措施的关注;提高对内外部风险和机遇的预测和反应能力;增加对渐进性和突破性改进的考虑;更好地利用学习来改进;增强创新动力。

关注绩效

从管理体系而言，“绩效”被定义为:可测量的结果。绩效可能涉及组织层面的管理绩效、系统和运行层面的活动、过程、产品、服务、体系绩效。无论从组织层面，还是从组织的系统或过程层面，管理体系的有效性最有力的体现就是实现或超越预期结果，即管理体系绩效。从组织层面，管理体系预期结果主要表现在实现特定目标、履行合规义务和提升特定绩效。从系统或过程层面，在策划如何实现其目标时，管理体系要求组织应建立与方针相一致的目标，并在相应职能和层次予以分解，确定目标是什么、需要哪些资源、谁负责、何时完成、如何评价结果。

以顾客为关注焦点

以顾客为关注焦点在ISO 9001《质量管理体系要求》标准中得到了充分的体现。标准中的组织环境、领导作用、岗位职责、应对风险和机遇、目标、产品和服务要求、设计和开发、顾客财产、顾客满意、管理评审、持续改进等多个核心要求中清楚地表达了以顾客为关注焦点的内容。

强调领导作用

最高管理者要为组织的未来描绘清晰的蓝图，统一组织的宗旨和方向，将战略、方针、过程和资源保持一致，制定与组织环境相协调的目标，并通过明确过程职责、确定过程方法、配备过程资源、监视过程运行、评价过程绩效、防范过程风险、创造过程机遇、改进过程结果等管理措施实现和提升管理目标。

提倡全员参与

全员参与是一个组织的管理体系行之有效的重要基础，也是组织能够实现不断改进的保障条件之一。制定全员参与的、能调动组织所有员工积极性和潜能的管理方案才是实现了以人为本的管理理念。

循证决策

循证决策需要系统的方法和理性的分析，并在专业知识的支持下才能实现最优的结果。非理性思维、错误数据和信息会导致错误的决策，错误的决策会产生错误的路径，以致根本无法实现目标，甚至造成不可逆转的损失。

关系管理

顾客、供方、员工、投资方、政府、协会、银行等相关方与组织的运行和发展有着密不可分的关系。组织的绩效既受相关方的影响，也影响着相关方。通过管理与相关方的关系，建立互利原则，一方面，最大限度地发挥相关方在组织绩效方面的作用;另一方面，实现以平衡的方式满足相关方的要求和期望。

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