私募处罚案例汇总（今年首批47家私募被注销）

每经记者：杨建 每经编辑：何剑岭，我来为大家科普一下关于私募处罚案例汇总?下面希望有你要的答案，我们一起来看看吧!

私募处罚案例汇总

每经记者：杨建 每经编辑：何剑岭

3月27日，基金业协会公告了新一批因公示期满3个月且未主动联系协会，而被协会注销的失联私募机构。按照规定，浙江投融谱华资产管理有限公司等47家机构达到注销条件，这些私募被注销后不得重新登记。

《每日经济新闻》记者注意到，在今年第一批被公示注销的私募机构中，就包括“踩雷”18亿元、实控人外滩控股销声匿迹的中精国投。而据记者最新了解，目前中精国投的违法材料以及证据已经被移送深圳市公安局经济犯罪侦查局。

两家私募比较典型

2018年3月27日，中国证券投资基金业协会发布了《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》。《公告》显示：“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。”

基金业协会同时表示，现有浙江投融谱华资产管理有限公司等47家机构未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该47家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

记者注意到，在被注销的私募中，有不少私募打着私募的名号，干着非法融资的勾当，其中浙江东融股权投资基金管理有限公司和浙江投融谱华资产管理有限公司就是两个典型的例子。

公开信息显示，浙江东融股权投资基金管理有限公司法人为叶振，而叶振此前曾为东融集团（前身为P2P平台速贷邦）创始人和最大股东。2018年8月，东融集团出现严重兑付危机，负债总额近75亿元，旗下P2P平台“欢乐合家”“聚友宝”接连爆雷，待还金额23亿元。

此外，今年2月27日，杭州拱墅区政府办公室发布《关于杭州投融谱华互联网金融服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款案有关情况的通报》。通报如下：1.强制措施情况：新增取保候审人员4人，新增刑拘人员1人，新增批准逮捕人员2人；2.对投融家案件线下投资公司（浙江投融谱华资产管理有限公司）涉及相关业务主管、业务员进行调查取证，并已陆续对涉嫌犯罪人员采取刑事强制措施。望相关业务人员及时到公安机关说明情况，主动上交涉案款项，公安机关也将进一步固定证据，对涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

监管部门严格审核

《每日经济新闻》记者注意到，中精国投此次被基金业协会注销私募管理人资格，而在去年7月份，中精国投被爆出兑付逾期。据记者当时的报道，中精国投其实是外滩控股旗下子公司，去年外滩控股收了这家私募的壳，而中精国投旗下的票据私募基金的资金被拿去买卖雷科防务的股票。后来因为市场行情低迷，买来的股票爆仓而导致基金兑付不了。

近期，有曾购买中精国投票据私募基金的投资者告诉记者，就中精国投兑付逾期事件，深圳证监局在今年3月7日回复了投资者，原文如下：中精国投投资者，你反映的深圳市前海中精国投股权基金管理有限公司（简称：中精国投），涉嫌违反私募基金监管法规，涉嫌恶意盗用私募基金财产，产品到期未兑付本息等问题，现答复如下：我局已针对中精国投存在的投资者适当性管理不当，未按照合同约定履行信息披露义务等问题，对其采取出具警示函的行政监管措施。关于中精国投涉嫌恶意盗用资金的情况，我局已将相关线索及证据材料移送深圳市公安局经济犯罪侦查局。关于要求中精国投兑付本息的诉求，建议你根据合同约定或者法律规定，通过调解、仲裁、诉讼等途径解决。

实际上，近期私募机构提供的申请资料的真实性问题仍然是监管部门重点审核的对象。

今年以来截至3月29日，合计9家私募机构被基金业协会不予登记，其中在3月26日，浙江万融资产管理有限公司因为申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的原因而被基金业协会不予登记。

每日经济新闻