管理体系认证基础知识划重点（管理体系认证基础简答题整理系列01）

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管理体系认证基础知识划重点

在此整理了管理体系认证基础简单题系列，希望各位参加考试的网友可以利用零散时间逐个突破，预祝考出好成绩。

1、管理体系起源和发展阶段各有什么特点？

起源：近代产生的质量管理的概念，分为质量检验，统计质量管理和全面质量管理三个阶段。发展阶段：围绕国际标准化组织IS09000质量体系系列标准发布的质量体系系列标准的培训，咨询，认证，认可等业务快速地形成了产业链。还将扩展的形式转化为国家标准。

2、管理体系核心理念包括哪些？每个核心理念的主要内容是什么？

运用过程方法，采用PDCA循环，建立风险管理思维，追求持续成功，关注绩效，以顾客为关注焦点，领导作用，全员参与，循征决策，关系管理。

3、PDCA有哪些特点？如何理解这些特点？

A、闭环管理，PDCA是综合性循环，4个阶段不能分开。B、环中有环，大环套小环，相互衔接，互相促进。C、螺旋上升，周而复始循环，每循环一次就上升一个台阶。

4、什么是过程？什么是过程方法？请分别举例说明。

过程是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动，过种程方法：系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。过程有大有小，一个过程的输出会直接成为下一个过程的输入，形成过程链（比如从生产流水线到科室再到生产车间），过程方法是对过程网络的一种管理办法，要求组织系统地识别并管理所采用的过程以用过程的相互作用。

5、管理体系建立和运行的主要步骤

管理体系的建立包括管理体系的策划启动，策划信息及内容和创建体系文件。管理体系运行过程中，主要的管理事项有：1)过程内和过程间的信息沟通2)组织与外部的信息沟通和协调3)员工的能力管理与提高4)基础设施的配置与运行5)供方、顾客及其他相关方的关系管理6)特定领域和外包方的控制7)运行过程中的变更程序和其他。

6、管理体系标准高层结构的作用

1)提高相关方之间的沟通效率；2)帮助组织实现其预期效果3)提高管理体系运行的兼容性4)鼓励管理体系标准的创新5)鼓励全球贸易自由。

7、质量、环境、职业健康安全、能源、食品安全、信息安全管理体系系列标准中的核心标准有哪些？

1质量：IS09000,IS09001,IS09004和IS019011;

2环境：IS014000,IS014001,ISO14004,ISO14050,IS014020,IS014015;

3职业：IS045001,OHSAS18002;

4能源：ISO50001,ISO50002,IS050003,IS050006,ISO50015;

5食品安全：IS022000,IS022002,ISO22003,IS022004;

6.信息：ISO27000,ISO27001,ISO27002,ISO27003,ISO27004,IS027005,IS027006,IS027007。

8、管理体系认证机构的主要特征

法律地位；公正性；责任；信息公开与保密；风险管理；申诉、投诉处理；许可与授权；认证证书与标志；认可；互认。

9、请描绘波士顿矩阵对于企业产品所处的四个象限具体的定义。并阐述各象限的业务特点和相应的战略对策是什么？

(1)明星产品(stars)它是指处于高增长率、高市场占有率象限内的产品群，这类产品可能成为企业的现金牛产品，需要加大投资以支持其迅速发展。采用的发展战略是：积极扩大经济规模和市场机会，以长远利益为目标，提高市场占有率，加强竞争地位。发展战略以及明星产品的管理与组织最好采用事业部形式，由对生产技术和销售两方面都很内行的经营者负责。(2)现金牛产品(cash cow)又称厚利产品。它是指处于低增长率、高市场占有率象限内的产品群，已进入成熟期。其财务特点是销售量大，产品利润率高、负债比率低，可以为企业提供资金，而且由于增长率低，也无需增大投资。对于这一象限内的销售增长率仍有所增长的产品，应进一步进行市场细分，维持现存市场增长率或延缓其下降速度。对于现金牛产品，适合于用事业部制进行管理，其经营者最好是市场营销型人物。

(3)问题产品(question marks)它是处于高增长率、低市场占有率象限内的产品群。前者说明市场机会大，前景好，而后者则说明在市场营销上存在问题。其财务特点是利润率较低，所需资金不足，负债比率高。例如在产品生命周期中处于引进期、因种种原因未能开拓市场局面的新产品即属此类问题的产品。对问题产品应采取选择性投资战略。

(4)瘦狗产品(dogs)也称衰退类产品。它是处在低增长率、低市场占有率象限内的产品群。其财务特点是利润率低、处于保本或亏损状态，负债比率高，无法为企业带来收益。对这类产品应采用撤退战略：首先应减少批量，逐渐撤退对那些销售增长率和市场占有率均极低的产品因立即淘汰。其次是将剩余资源向其它产品转移。第三是整顿产品系列，最好将瘦狗产品与其它事业部合并，统一管理。

10、进行SWOT分析时，主要分析哪些方面的内容？

运用各种调查研究方法，分析出公司所处的各种环境因素，即外部环境因素和内部能力因素。外部环境因素包括机会因素和威胁因素，它们是外部环境对公司的发展直接有影响的有利和不利因素，属于客观因素，内部环境因素包括优势因素和弱点因素，它们是公司在其发展中自身存在的积极和消极因素，属主观因素，在调查分析这些因素时，不仅要考虑到历史与现状，而且更要考虑末未来发展问题。

A、优势：是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。

B、劣势：也是组织机构的内部因素，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。

C、机会：是组织机构的外部因素，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。

D、威胁：也是组织机构的外部因素，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。SWOT方法的优点在于考虑问题全面，是一种系统思维，而且可以把对问题的"诊断和“开处方”紧密结合在一起，条理清楚，便于检验。

11、PEST分析是指宏观环境的分析，在分析一个组织外部所处的背景的时候，通常是通过哪些因素来进行分析？

A、P-政治法律环境。政治环境主要包括政治制度与体制，政局，政府的态度等等；法律环境主要包括政府制定的法律、法规。

B、E-经济环境。构成经济环境的关键战略要素：GDP、利率水平、财政货币政策、通货膨胀、失业率水平、居民可支配收入水平、汇率、能源供给成本、市场机制、市场需求等。

C、S-社会文化环境。影响最大的是人口环境和文化背景。人口环境主要包括人口规模、年龄结构、人口分布、种族结构以及收入分布等因素。

D、T-技术环境。技术环境不仅包括发明，而且还包括与企业市场有关的新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用背景。

12、请简要闻述乌龟图绘制的步骤并根据你所熟悉的某个过程进行乌龟图分析。

1识别过程和过程所有者（负责部门）。2识别基本的输入（顾客要求）。3识别基本的输出（需求满足）。4识别分过程，把输入转换成输出。5根据分过程完善输入。6根据分过程完善输出。7根据分过程识别每一步需要的设备设施。8根据分过程识别每一步需要什么人执行。9识别方法，使过程控制标准。

13、第一、第二、第三方审核的主要目的和准则分别是什么？

a第一方审核：(1)审核目的：①保障管理体系正常运行和改进的需要；②作为一种管理手段；③为外部审核前做准备。(2)审核准则：第一方审核的依据主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及其合同等。

b第二方审核：(1)审核目的：①合同前的评定（选择合格供方)；②在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行，管理体系和产品质量能否持续满足要求，从而促进供方改进管理体系，给组织以持续的信心；③沟通和加强供需双方对质量要求的共识。(2)审核准则：第二方审核的依据主要是合同，适用的法律、法规和标准等也是第二方审核的准则。

c第三方审核(1)审核目的：①确定管理体系是否符合规定要求；②确定管理体系实现规定目标的有效性；③确定受审核方是否可以认证注册；④为受审核方提供改进的机会；③为潜在的顾客提供信任；⑥减少重复的第二方审核；⑦确定满足适用的法律、法规及合同要求的能力。(2)审核准则：第三方审核的依据主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。

14、审核应遵循的审核原则有哪些？

(1)诚实正直：职业的基础；(2)公正表达：真实、准确地报告的义务；（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；(4)保密性：信息安全；（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础；（6）基于证据的方法；（7）基于风险的方法。

15、审核方案管理人员在审核方案管理中的职责和任务是什么？

(1)与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程以及与审核方案相关的活动通过已建立的外部和内部沟通渠道，向利益相关方传达审核方案的相关部分包括所涉及的风险和机遇，定期通报进展情况；(2)确定每次审核的目标、范围和准则；（3）选择审核方法；(4)确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源；（5）确保根据审核方案进行审核，对审核期间出现的各类问题进行及时的处置；（6）确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录；（7）对审核方案进行监测、评审，以确定其改进的机会。

16、审核方案的评审和改进通常包括哪些活动？

(1)审核方案监测的结果和趋势；(2)与审核方案程序的符合性和相关的成文信息；（3）相关方进一步的需求和期望；(4)审核方案记录；(5)可替代的或新的审核方法；（6）可替代的或新的评价审核员方法；（7）应对风险和机遇行动的有效性，以及与审核方案相关的内部和外部事项；(8)与审核方案有关的保密性和信息安全事项。

17、审核有几个阶段？每个阶段包括哪些活动？

审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。

审核的不同阶段有不同的活动：

(1)审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系、确定审核的可行性。

(2)审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。

(3)审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。

(4)审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、审核报告的分发。

(5)审核的完成阶段，当上述1-4各个阶段的所有活动完成，并分发审核报告之后，审核即告结束。

(6)审核后续活动的实施阶段（如审核计划中有所规定时)。审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。

18、审核活动准备阶段文件化信息评审的目的、内容是什么？

(1)文件化信息评审的目的①收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件，如编制审核计划，准备检查表等；②了解体系文件范围和程度的概况，以发现可能存在的差距。(2)文件化信息评审的内容①方针和目标；②描述管理体系覆盖范围的文件化信息；③描述管理体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息；④与管理体系相关的重要的文件和记录；⑤以往的审核报告，如以往进行的内部审核和（或）外部审核报告，文件评审的结果；⑥必要时，可包括“标准（如管理体系标准）要求的其他文件化信息；⑦需要时，其他文件信息，如认证机构要求的生产工艺流程，以及组织现场有关的平面图等。

19、审核计划应包括哪些内容？

审核计划应包括或涉及下列内容：(1)审核目标。(2)审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。(3)审核准则和引用文件。(4)实施审核活动(适用时，包括刮临时场所的访问和远程审核活动)的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。（6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责。（7）为审核的关键区域配置适当的资源。

20、第一、第二阶段审核的目的和侧重点是什么？

a第一阶段审核的目的。(1)审核受审核方的文件化管理体系信息；(2)评价受审核方现场的具体情况，并与受审核方人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况；（③）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；(4)收集关于受审核方管理体系范围的必要信息，包括：受审核方的场所、使用的过程和设备、所建立的控制的水平（特别是客户场所为多场所时)、适用的法律法规要求；（⑤审查第二阶段所需资源的配置情况，并与受审核方商定第二阶段相关细节；(6)结合管理体系标准或其他规范性文件，充分了解受审核方的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；（⑦）评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段做好准备。

b第一阶段审核的重点内容。通过审核了解受审核方管理体系的概况，现场勘查对受审核方的绩效要求有重大影响的过程或场所，并与有关人员和作业人员谈，以便安排第二阶段审核事宜，确定第二阶段审核的重点。

c第二阶段审核的目的。判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标；判断受审核方是否遵守了环境管理体系的各项程序；确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。

d第二阶段审核的重点内容。第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门和活动，关注并重点评价受审核方管理体系和“标准”所有要求的实施情况，包括，对管理体系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。

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