安全生产保障体系及管理制度（安全生产四个闭环管理基本程序）

四个闭环式管理基本程序

人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全条件是构成事故的“三要素”。物和环境相对来说比较稳定，而人却是最活跃的。人是操作物、改变环境的主体，因而“三要素”中人是主要因素。人是安全生产的主体，安全管理，关键是管人，管住了人，就管住了主动权。各类安全事故的发生，绝大部分都存在着管理松懈、劳动纪律松弛、安全责任心不强、安全责任制不落实、违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的现象，整个安全系统的反馈力、控制力不强。因此，要认真吸取“轻视事前管理，注重事后处理”的开环式管理的教训，以过程质量确保安全质量，将安全管理诸要素的整合，变革成一种典型的恒动管理，采取全员参与、全过程控制、全方位管理方式，互相衔接，互相制约，以“责任无缝隙”管理为基础，推动诸要素、诸环节的控制力，从而使任何一件事情都处于不间断的反馈与监控之下，杜绝出现责任的真空地带，对每一项工作的制定与执行实施过程控制，建立起制订→落实→完成→反馈的闭合程序，使整个安全生产大系统形成一条封闭的管理链，确保安全生产系统的闭环控制，做到凡事有目标、有管理、有制度、有考核、有结果、有反馈，以创建“本质型安全和谐企业为目标，以安全文化理念为先导，以制度落实为中心，以动态考核为核心内容”，形成“事事有人管、管理靠闭环、闭环保安全”的闭环式管理模式。

四个闭环管理分别是行为控制管理闭环、隐患排查管理闭环、技能提升管理闭环、质量验收管理闭环，基本程序为：

1、“行为控制管理闭环”程序包括：会议组织→贯彻执行→现场监督→考核复查→补充完善→结果反馈

（1）会议组织：按照职能划分和谁主管、谁负责的原则组织召开会议，落实会议议程和会议内容的策划，通知参会人员，做好会议签到和会议记录，根据会议精神形成会议纪要并及时上传下达。

（2）贯彻执行：按照会议精神或会议纪要，依据有关制度和技术规程规定，所有参会人员要明确分工，落实责任，认真制定工作方案和整治措施，积极组织实施。

（3）现场监督：安委会成员，职能科室、工段负责人及相关人员按照各自岗位职责、会议精神或会议纪要要求，定期不定期的到生产作业现场进行服务指导、监督检查。

（4）考核复查：安委会成员，安环室及有关职能科室要根据会议精神或会议纪要所规定的问题解决期限和工作方案及整治措施，按期进行复查，对落实不到位，执行不力，责任心不强，未能按期保质保量完成工作任务的单位和人员按公司安全工作奖惩办法及有关规定进行考核。

（5）补充完善：有关单位在执行会议精神或会议纪要所规定的工作程序时，对出现的新问题、新情况及领导安排的临时工作，要及时补充措施和解决方案，突出其针对性、可操作性，最大限度地保障安全生产，并向有关领导和部门请示汇报，必要时再次组织召开会议。

（6）结果反馈：工作进度和整治结果要及时向有关领导和部门请示汇报，工作程序结束后按期汇总相关资料，部门专职人员做好备案存档工作。

2、“隐患排查管理闭环”程序包括：隐患排查→分类整理→落实整改→复查验收→信息反馈→新的隐患排查

（1）隐患排查：实业部级隐患排查，每月排查四次，安全办公室组织，安委会成员全部参加，各科室、工段行政正职必须参加，有关专业技术人员参加，对所有生产、办公区域全面排查；特殊时期的隐患排查，法定节日和有重大活动时排查，安全办公室组织，安委会成员参加，各科室、工段负责人必须参加，有关专业技术人员参加，对所有生产、办公区域全面排查；专业（项）隐患排查，定期进行排查，专业科室组织，主管领导参加，有关科室、单位负责人必须参加，有关专业技术人员参加，明确检查项目及内容；工段级隐患排查，每周排查两次，工段段组织，工段有关人员参加，包保科室人员参加，对工段所有生产场所、岗位和责任区域全面排查；班组级隐患排查，带班长、班组长及岗位人员对所有作业区域每班、每时进行排查；专职安全员每班对所有作业区域进行排查。以上各类隐患排查要做到有计划、有组织、有安排。

（2）分类整理：所有参加人员对检查出的问题对照安全检查表认真分析填写，小组负责人负责汇总并向检查组汇报，按照《安全生产隐患排查分级管理办法》规定的“四定三不推”原则分级进行整改（四定：定人员、定措施、定资金、定期限。三不推：班组能解决的不推给工段；工段能解决的不推给实业部；实业部能解决的不推给公司），所有检查人员要在安全检查表上签字确认，按照谁检查、谁签字，谁签字、谁负责的原则执行。

（3）落实整改：各级隐患排查中对检查出的隐患按“四定三不推”原则及时下发隐患整改通知书，明确责任人员，制定整改措施及预案，规定整改期限，落实整改资金。对重大安全隐患排查实行“五落实”，即落实排查整改内容、整改时间、整改措施、整改负责人、验收人，不落实不放过，坚决杜绝重大安全隐患。

（4）复查验收：各级隐患排查中对检查出的隐患，责任人要按制定的整改措施和规定的整改期限及时整治隐患，隐患排查组织负责人要按期组织有关人员按有关制度和技术规程规定进行复查验收，在隐患整改通知书上填写清楚复查结果，签字确认，对其负责，对复查验收不合格的项目，负责人要查找原因，落实措施，责成责任人限期整治，并按公司有关规定考核处罚。

（5）信息反馈：隐患整治复查验收结果，责任人要向有关领导反馈信息，并及时向有关部门返还隐患整改通知书，部门专职人员做好备案存档工作。

（6）按照隐患排查规定的排查时间、人员组成、排查内容和排查程序组织进行下一次隐患排查。

3、“技能提升管理闭环”程序包括：岗位设置→技能学习→考试考核→跟踪复查→奖优罚劣→岗位调整

（1）岗位设置：根据经营责任制，结合生产实际，遵循“指标最优、效益最大”的原则，以“精细化”管理为手段，以安全生产为保障，制定科学、合理的岗位定员。年初根据各单位生产任务召开定员编制工作会议，结合上年度实际情况，确定生产一线、辅助生产、后勤服务、机关科室岗位设置并做好会议记录和会议纪要。

（2）技能学习：根据年度职工培训工作计划，按照年度计划会和安全环保工作安排，结合实际，制定年度职工培训计划和实施方案。根据职工培训计划和实施方案的安排组织实施，按照职工培训计划和实施方案规定的时间按时办班，聘请有关专业人员担任培训教师，做好培训教材的审定工作，劳人部门指定专人对培训工作进行考勤和管理。

（3）考试考核：根据学员培训情况，通过理论考试、实际操作、技术比武，结合学习态度、工作态度、考试成绩对学员进行综合考核，对不合格人员进行再次培训、再次考核，并安排专人做好备案存档工作。

（4）跟踪复查：根据学员在生产工作中的表现，不定期对学员进行考核检验，核实理论于实际相结合的程度，找出偏差，修正目标，确定下一步培训方案；充分发挥培训的最大效能。

（5）奖优罚劣：通过考试考核，评定优秀的学员，对部分工种学员分类给予奖励，对成绩优秀的学员实行技术工人骨干津贴；对于应参加培训学习而未参加的人员及参加培训学习考核不合格的人员根据相关规定进行考核，给予所在单位及个人相应的经济处罚。

（6）岗位调整：对于培训考试不合格者，首先由所在单位进行思想教育，找出原因，使之认知程度提高，再由相关部门根据其自身特点进行重点培训；考核仍不合格者调整工作岗位或下岗管理。

4、“质量验收管理闭环” 程序包括：计划编制→工程设计→设计会审→组织施工→过程控制→验收考核

（1）计划编制：计划编制应遵守国家有关的方针、政策、法规，依据企业中、长期及市场需求，结合矿山地质、测量、采矿资料，坚持“采掘并举、掘进先行、干线超前、工程配套”的原则，在经济合理的条件下遵循大小、贫富、厚薄、难易矿体兼采的原则充分回收矿产资源；处理好矿山当前生产和长远发展的关系，加强探矿工作，选择正确的开采顺序，保持合理的采掘比例，使矿山生产持续、稳定、协调发展；制定长远计划时，必须包括安全技术及改善劳动条件的计划；编制年、季、月计划时必须同时下达安全生产的要求和措施，并做到季报年、月保季，总结年计划工作时，应综合分析企业管理中的安全状况和安全技术措施工程执行情况；计划必须按生产衔接关系分矿体、分中段、分段、盘区、采场逐月安排。

（2）工程设计：设计应遵守国家有关矿山开采的方针、政策和法规，依据矿山中、长期规划和采掘技术计划及经审批的地质、测量资料，并结合现场情况来进行；积极采用新方法、新工艺、新设备和新材料，努力促进新技术的推广应用；设计必须符合安全文明生产、工程量小、投资省、经营费低、管理简单、施工方便以及环保要求的原则；设计要符合《有色金属矿山生产技术规程》、《冶金地下矿山安全规程》、《爆破安全规程》；设计人员在设计前必须深入现场了解情况，向有关人员提出资料的具体要求，并作现场记录，供设计参考之用；每项设计应有完整的文字说明、设计附表和图纸文件。

（3）设计会审：设计会审其目的是为了集思广益、全面权衡，以求得最佳经济效益和社会效益；会审应根据所审设计项目的审批权限，由集团公司生产技术部或矿业公司生产技术科牵头，集团公司或矿业公司分管领导主持，有关单位负责人和工程技术人员参加；会审时设计者必须详述设计过程、设计中遇到的问题、现场实际情况、通风安全情况、施工要求及今后可能遇到的情况、不可预测因素等，并对技术经济指标进行说明；参加会审人员必须依据国家、上级部门及矿业公司制定的有关法规对会审资料、图纸进行全面、仔细的分析、论证和审核，并提出会审意见及结论；对会审中提出的问题、意见由设计者负责修改、补充，设计完善后经会审人员确认签字，设计人员做好会议记录和会议纪要并负责存档备案，设计单位负责人监督执行。

（4）组织施工：企划科、生产科、地测科、安环科、施工单位必须在有计划、有设计、有经过会审签署的施工设计蓝图之后方可组织施工。施工前技术科室必须对施工单位进行现场交底，使施工单位领会设计意图，熟悉作业地点周围环境，掌握安全、通风情况，了解施工质量、进度等要求。企划科负责工程计划、进度管理；生产科负责施工质量管理，合理安排施工顺序，实现正规循环作业，满足连锁工程不间断施工的需要，缩短施工总周期；地测科负责工程的施工标定、施工质量管理、毛矿通知的发放、出矿采场的放矿设计；安环科负责监管施工单位安全措施的制定、施工过程中的安全监督；施工单位要认真制定施工安全措施并严格按照设计组织施工。

（5）过程控制：在施工过程中生产科认真履行服务指导、监督检查职责，对不符合质量标准的工程部位及时督促施工单位处理，并下达工程整改通知书。生产科修改和补充设计应及时通知有关科室和施工单位，并做好现场管理记录。

地测科测量人员在接到有计划、有经过会审签署的施工蓝图之后，对工程进行中心、腰线的标定，并根据工程设计和技术、安全要求指导施工，掌握工程施工进度及质量和安全情况，及时发放质量和安全通知书，并做好现场管理记录；地质人员及时了解和掌握井巷工程地质变化情况，根据计划和施工进度及时发放毛矿通知书；出矿管理人员要根据出矿采场的放矿设计，合理、均衡配矿，保持出矿品位稳定，严格实行指令出矿、点量控制，并填好采场出矿的计量和取样工作卡片及现场管理记录。

施工单位应服从技术管理人员指挥，严格按设计组织施工，不得忽视工程质量，违章作业、违章指挥、违反安全生产指令，定期对作业场所进行隐患排查，对排查出的隐患要及时整治。

（6）验收考核：为了实现设计意图，使每项工程发挥最佳效益，并为下道工序创造安全良好的作业条件，每项工程施工完成后，都必须组织技术人员和有关科室对竣（交）工工程进行验收。工程验收分为预验收和验收，工程预验收合格后，由生产科组织相关科室和施工单位进行正式验收，做好工程验收记录，签字确认，存档备案。

工程施工质量均以设计为基础进行管理，以验收规程为标准进行质量考核验收，偏差不能超出允许规定限差，工程合格率不能低于矿业公司规定标准。凡不符合设计要求、不能满足下道工序安全作业条件、无图纸、无计划施工的工程一律不予验收，并按有关规定考核。